偷偷撸改 天弘丰利债券(LOF)F: 天弘丰利债券型证券投资基金(LOF)基金合同

                          基金合同 天弘丰利债券型证券投资基金（LOF）          基金合同  （由天弘丰利分级债券型证券投资基金转型而来）   基金经管东说念主：天弘基金经管有限公司 基金托管东说念主：中国邮政储蓄银行股份有限公司                                基金合同                        目   录 第一部分    弁言和释义                     4 第二部分    基金的基本情况                   14 第三部分    基金份额的分级                   17 第四部分    基金份额的发售                   22 第五部分    基金备案                      25 第六部分    丰利 A 的基金份额折算              26 第七部分    基金份额的申购与赎回                28 第八部分    基金份额的上市交游                 43 第九部分    基金转型与基金份额调遣               45 第十部分    基金合同当事东说念主及权利义务              47 第十一部分    基金份额抓有东说念主大会                55 第十二部分    基金经管东说念主、基金托管东说念主的更换条件和身手      65 第十三部分    基金的托管                    68 第十四部分    基金份额的注册登记                69 第十五部分    基金的投资                    71 第十六部分    基金的财产                    78 第十七部分    基金财富估值                   80 第十八部分    基金用度与税收                  85 第十九部分    基金的收益与分派                 88 第二十部分    基金的管帐与审计                 90 第二十一部分    基金的信息败露                 91 第二十二部分    基金合同的变更、隔断与基金财产的算帐      98 第二十三部分    业务法则                   101 第二十四部分    违约职责                   102 第二十五部分    争议的处理和适用的法律            103 第二十六部分    基金合同的效用                104                         基金合同 第二十七部分   其他事项             105 第二十八部分   基金合同内容摘要         106                                   基金合同             第一部分     弁言和释义                  前   言   为保护基金投资者正当权益，明确《基金合同》当事东说念主的权利与义务，表率 天弘丰利分级债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）运作，依 照《中华东说念主民共和国合同法》、              《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                             （以下简称《基 金法》）、《证券投资基金运作经管办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基 金销售经管办法》        （以下简称《销售办法》）、                    《公开召募证券投资基金信息败露管 理办法》（以下简称《信息败露办法》）、证券投资基金信息败露内容与样貌准则 第 6 号《基金合同的内容与样貌》、《深圳证券交游所证券投资基金上市法则》、 《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险经管规定》                        （以下简称“《流动性经管 规定》”）偏激他联系规定，在对等自愿、本分信用、充分保护基金投资者及联系 当事东说念主的正当权益的原则基础上，特缔结《天弘丰利分级债券型证券投资基金基 金合同》（以下简称“本合同”或“《基金合同》”）。   《基金合同》是规定《基金合同》当事东说念主之间权利义务的基本法律文献，其 他与本基金联系的波及《基金合同》当事东说念主之间权利义务关系的任何文献或表述， 均以本合同为准。《基金合同》确当事东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份 额抓有东说念主。基金投资者自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主 和《基金合同》确当事东说念主，其抓有基金份额的步履本人即标明其对《基金合同》 的承认和接受。《基金合同》确当事东说念主按照法律法则和《基金合同》的规定享有 权利，同期需承担相应的义务。   本基金由基金经管东说念主按照法律法则和《基金合同》的规定召募，并经中国证 监会核准。中国证监会对基金召募的核准并不标明其对本基金的价值和收益作出 本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。投资者投资于本基金，必 须自担风险。   基金经管东说念主依照恪称包袱、本分信用、严慎烦躁的原则经管和运用基金财产， 但不保证投成本基金一定盈利，也不保证基金份额抓有东说念主的最低收益。   《基金合同》应当适用《基金法》及相应法律法则之规定，若因法律法则的 修改或更新导致《基金合同》的内容与届时有用的法律法则的规定不一致，应当                                  基金合同 以届时有用的法律法则的规定为准，实时作出相应的变更和诊治，同期就该等变 更或诊治进行公告。   根据基金合同的约定，本基金基金合同奏效后 3 年期已届满，天弘丰利分级 债券型证券投资基金调遣为天弘丰利债券型证券投资基金（LOF）后，故基金合 同中的份额分级机制等联系内容均不再适用。   当本基金抓有特定财富且存在或潜在大额赎回央求时，基金经管东说念主履行相应 身手后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募诠释书的联系章节。侧袋 机制实施时期，基金经管东说念主将对基金简称进行出奇标志，并不办理侧袋账户的申 购赎回。请基金份额抓有东说念主仔细阅读联系内容并善良本基金启用侧袋机制时的特 定风险。   本基金合同约定的基金居品贵寓概要编制、败露与更新要求，自《信息败露 办法》实施之日起一年后早先践诺。                                   基金合同                   释   义 《基金合同》中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 本合同、《基金合同》   《天弘丰利债券型证券投资基金（LOF）基金合同》              及对本合同的任何有用的检阅和补充 中国           中华东说念主民共和国（仅为本《基金合同》目的不包括              香港颠倒行政区、澳门颠倒行政区及台湾地区） 法律法则         中国当前有用并公布实施的法律、行政法则、部门              规章及表大肆文献 《基金法》        《中华东说念主民共和国证券投资基金法》 《销售办法》       《证券投资基金销售经管办法》 《运作办法》       《证券投资基金运作经管办法》 《信息败露办法》     《公开召募证券投资基金信息败露经管办法》 《流动性经管规定》    《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险经管规              定》 元            中国法定货币东说念主民币元 基金或本基金       依据《基金合同》所召募的天弘丰利分级债券型证              券投资基金 基金份额分级       自《基金合同》奏效之日起 3 年内，本基金的基金              份额辞别为丰利 A、丰利 B 两级份额，两者的份额              配比原则上不朝上 3∶1 丰利 A         天弘丰利分级债券型证券投资基金之丰利 A 份额。              丰利 A 根据《基金合同》的规定获取约定收益，并              自基金合同奏效之日起每满 6 个月绽开一次，接受              申购与赎回 丰利 B         天弘丰利分级债券型证券投资基金之丰利 B 份额。              本基金在扣除丰利 A 的本金及应计收益后的一皆剩              余财富归丰利 B 享有，赔本以丰利 B 的财富净值为                                       基金合同                限由丰利 B 承担；丰利 B 在《基金合同》奏效后封                闭运作，封锁期为 3 年 丰利 A 的绽开日      自《基金合同》奏效之日起每满 6 个月的终末一个                做事日 丰利 A 的基金份额折算   自《基金合同》奏效之日起每满 6 个月的终末一个                做事日，丰利 A 的基金份额净值诊治为 1.0000 元，                其基金份额数按折算比例相应增多或减少的步履 丰利 B 的封锁期      自《基金合同》奏效之日起至 3 年后对应日止。如                该对应日为非做事日，则顺延至下一个做事日 《基金合同》奏效后 3 年期届满日 自《基金合同》奏效之日后 3 年的对应                日。如该对应日为非做事日，则顺延至下一个做事                日。《基金合同》奏效后 3 年期届满日与丰利 B 的                封锁期届满日同样 分级基金运作期        自《基金合同》奏效后，本基金的基金份额辞别为                丰利 A、丰利 B 两级份额的存续时期 《基金合同》奏效后 3 年期届满时的基金调遣     《基金合同》奏效后 3 年期                届满，本基金将按照《基金合同》约定调遣为上市                绽开式基金（LOF）的步履。调遣后的基金称号变                更为“天弘丰利债券型证券投资基金（LOF）” 招募诠释书          《天弘丰利债券型证券投资基金（LOF）招募诠释                书》，即用于公开败露本基金的基金经管东说念主及基金                托管东说念主、联系服务机构、基金份额的分级、基金的                召募、基金合同的奏效、丰利 A 的基金份额折算、                基金份额的上市交游、基金份额的申购和赎回、基                金转型与基金份额调遣、基金的投资、基金的事迹、                基金的财产、基金财富的估值、基金收益与分派、                基金的用度与税收、基金的管帐与审计、基金的信                息败露、风险揭示、基金合同的隔断与基金财产清                算、基金合同的内容摘要、托管公约的内容摘要、                对基金份额抓有东说念主的服务、其他应败露事项、招募                                 基金合同            诠释书的存放及查阅方式、备查文献等波及本基金            的信息，供基金投资者取舍并决定是否提议基金认            购或申购央求的要约邀请文献，偏激更新 基金居品贵寓概要   指《天弘丰利分级债券型证券投资基金基金居品资            料概要》偏激更新 托管公约       基金经管东说念主与基金托管东说念主签订的《天弘丰利分级债            券型证券投资基金托管公约》偏激任何有用检阅和            补充 《发售公告》     《天弘丰利分级债券型证券投资基金基金份额发            售公告》 上市交游公告书    《天弘丰利分级债券型证券投资基金之丰利 B 份            额上市交游公告书》 业务法则       指证券交游所、基金经管东说念主及注册登记机构的联系            业务法则 中国证监会      中国证券监督经管委员会 银行监管机构     中国银行保障监督经管委员会或其他经国务院授            权的机构 基金经管东说念主      天弘基金经管有限公司 基金托管东说念主      中国邮政储蓄银行股份有限公司 上市交游所      深圳证券交游所 基金份额抓有东说念主    根据《基金合同》及联系文献正当取得本基金基金            份额的投资者 基金代销机构     相宜《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，            取得基金代销业务阅历，并与基金经管东说念主签订基金            销售与服务代理公约，代为办理本基金发售、申购、            赎回和其他基金业务的代理机构 销售机构       基金经管东说念主及基金代销机构 基金销售网点     基金经管东说念主的直销网点及基金代销机构的代销网            点 注册登记业务     基金登记、存管、算帐和交收业务，具体内容包括                                 基金合同             投资者基金账户经管、基金份额注册登记、算帐及             基金交游说明、披发红利、建立并守护基金份额抓             有东说念主名册等 基金注册登记机构    天弘基金经管有限公司或其寄托的其他相宜条件             的办理基金注册登记业务的机构。本基金 E 类基金             份额的注册登记机构为中国证券登记结算有限责             任公司，C 类基金份额和 F 类基金份额的注册登记             机构为天弘基金经管有限公司 《基金合同》当事东说念主   受《基金合同》拘谨，根据《基金合同》享受权利             并承担义务的法律主体，包括基金经管东说念主、基金托             管东说念主和基金份额抓有东说念主 个东说念主投资者       相宜法律法则规定的条件不错投资证券投资基金             的当然东说念主 机构投资者       相宜法律法则规定不错投资证券投资基金的在中             国正当注册登记并存续或经政府联系部门批准设             立的并存续的企业法东说念主、做事法东说念主、社会团体和其             他组织 及格境外机构投资者   相宜《及格境外机构投资者境内证券投资经管办             法》及联系法律法则规定的可投资于中国境内正当             召募的证券投资基金的中国境外的基金经管机构、             保障公司、证券公司以偏激他财富经管机构 投资者         个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和             法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的             其他投资者的总称 基金合同奏效日     基金召募达到法律规定及《基金合同》约定的条件，             基金经管东说念主聘用法定机构验资并办理结束基金备             案手续，取得中国证监会书面说明之日 召募期         自基金份额发售之日起不朝上 3 个月的期限 基金存续期       《基金合同》奏效后正当存续的不依期之时期 日/天         公历日                                   基金合同 月       公历月 做事日     上海证券交游所和深圳证券交游所的平淡交游日 绽开日     销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的做事         日 T日      申购、赎回或办理其他基金业务的央求日 T+n 日   自 T 日起第 n 个做事日（不包含 T 日） 场外      通过深圳证券交游所外的销售机构办理本基金基         金份额的认购、申购和赎回的局面。通过该等局面         办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、         场外申购、场外赎回 场内      通过深圳证券交游所内具有相应业务阅历的会员         单元利用交游所绽开式基金交游系统办理本基金         基金份额的认购、申购、赎回和上市交游的局面。         通过该等局面办理基金份额的认购、申购、赎回也         称为场内认购、场内申购、场内赎回 认购      在本基金召募期内投资者购买本基金基金份额的         步履 发售      在本基金召募期内，销售机构向投资者销售本基金         份额的步履 申购      基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金         经管东说念主购买基金份额的步履 赎回      基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金         经管东说念主卖出基金份额的步履 无数赎回    本基金在分级基金运作期内，在丰利 A 的单个绽开         日，经过申购与赎回央求的成交说明后，丰利 A 的         净赎回金额朝上本基金前一日基金财富净值的 10%         时的情形；本基金根据《基金合同》的约定调遣为         上市绽开式基金（LOF）后，在单个绽开日，本基         金的基金份额净赎回央求（赎回央求总和加上基金         调遣中转出央求份额总和后扣除申购央求总和及                                基金合同            基金调遣中转入央求份额总和后的余额）朝上上一            日本基金总份额的 10%时的情形 上市交游       投资者通过场内会员单元以聚积竞价的方式买卖            基金份额的步履 基金账户       基金注册登记机构给投资者开立的用于记载投资            者抓有基金经管东说念主经管的绽开式基金份额情况的            账户 交游账户       各销售机构为投资者开立的记载投资者通过该销            售机构办理基金交游所引起的基金份额的变动及            结余情况的账户 转托管        投资者将其抓有的合并基金账户下的基金份额从            某一交游账户转入另一交游账户的业务 注册登记系统     中国证券登记结算有限职责公司绽开式基金登记            结算系统或天弘基金经管有限公司基金注册登记            系统 证券登记结算系统   中国证券登记结算有限职责公司深圳分公司证券            登记结算系统 系统内转托管     基金份额抓有东说念主将其抓有的基金份额在注册登记            系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算            系统内不同会员单元（席位）之间进行转托管的行            为 跨系统转托管     基金份额抓有东说念主将其抓有的基金份额在注册登记            系统和证券登记结算系统之间进行转托管的步履 基金调遣       投资者向基金经管东说念主提议央求将其所抓有的基金            经管东说念主经管的任一绽开式基金（转出基金）的一皆            或部分基金份额调遣为基金经管东说念主经管的任何其            他绽开式基金（转入基金）的基金份额的步履 依期定额投资筹备   投资者通过联系销售机构提议央求，约定每期扣款            日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定            扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及                                基金合同           基金申购央求的一种投资方式 基金收益      基金投资所得红利、股息、债券利息、证券投资收           益、证券抓偶然期的公允价值变动、银行进款利息           以偏激他收入 基金财富总值    基金所领有的各样证券及单据价值、银行进款本息           和本基金应收的申购基金款以偏激他投资所形成           的价值总和 基金财富净值    基金财富总值扣除欠债后的净财富值 基金财富估值    贪图评估基金财富和欠债的价值，以服气基金财富           净值的历程 流动性受限财富   指由于法律法则、监管、合同或操作繁重等原因无           法以合理价钱给以变现的财富，包括但不限于到期           日在 10 个交游日以上的逆回购与银行依期进款（含           公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、           流畅受限的新股及非公拓荒行股票、财富维持证           券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或交游的债券           等 舞动订价机制    指当绽开式基金遇到大额申购赎回时，通过诊治基           金份额净值的方式，将基金诊治投资组合的阛阓冲           击成分内派给践诺申购、赎回的投资者，从而减少           对存量基金份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资           东说念主的正当权益不受毁伤并得到公说念对待 指定媒介      中国证监会指定的用以进行信息败露的寰宇性报           刊及指定互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金           托管东说念主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒           介 不可抗力      本合同当事东说念主不成预思、不成幸免且不成克服的客           不雅事件 侧袋机制      指将基金投资组合中的特定财富从原有账户分离至           专诚账户进行处置算帐，目的在于有用隔断并化解                              基金合同           风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险           经管用具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋           账户，专诚账户称为侧袋账户 特定财富      包括：             （1）无可参考的活跃阛阓价钱且遴荐估值技           术仍导致公允价值存在首要不服气性的财富；（2）           按摊余成本计量且计提财富减值准备仍导致财富           价值存在首要不服气性的财富；                        （3）其他财富价值           存在首要不服气性的财富 销售服务费     指从基金财产入彀提的，用于本基金阛阓引申、销           售以及基金份额抓有东说念主服务的用度 基金份额的类别   转型为天弘丰利债券型证券投资基金（LOF）后，           根据申购费与销售服务费收取方式、登记机构等不           同，将基金份额分为不同的类别 E 类基金份额   指在投资者申购基金时收取申购费，不收取销售服           务费的基金份额，E 类基金份额的登记机构为中国           证券登记结算有限职责公司 C 类基金份额   指在投资者申购基金时不收取申购费，而是从本类           别基金财富入彀提销售服务费的基金份额，C 类基           金份额的登记机构为天弘基金经管有限公司。C 类           基金份额仅在场外申购、赎回，且不上市交游 F 类基金份额   指在投资者申购基金时不收取申购费，而是从本类           别基金财富入彀提销售服务费的基金份额，F 类基           金份额的登记机构为天弘基金经管有限公司。F 类           基金份额仅在场外申购、赎回，且不上市交游                                      基金合同             第二部分    基金的基本情况   一、基金称号   本基金《基金合同》奏效之日起 3 年内，本基金的基金份额辞别为丰利 A、 丰利 B 两级份额，基金称号为“天弘丰利分级债券型证券投资基金”；本基金根 据《基金合同》的约定调遣为上市绽开式基金（LOF）后，基金称号为“天弘丰 利债券型证券投资基金（LOF）”。   二、基金的类别   债券型证券投资基金   三、基金的运作方式   契约型。   本基金《基金合同》奏效之日起 3 年内，丰利 A 自《基金合同》奏效之日起 每满 6 个月绽开一次，丰利 B 封锁运作并上市交游；本基金《基金合同》奏效后   四、《基金合同》奏效后 3 年内的基金份额分级   本基金《基金合同》奏效之日起 3 年内，本基金的基金份额辞别为丰利 A、 丰利 B 两级份额，两者的份额配比原则上不朝上 3∶1。丰利 A 和丰利 B 的收益 贪图与运作方式不同，其中，丰利 A 根据《基金合同》的规定获取约定收益，并 自《基金合同》奏效之日起每满 6 个月绽开一次；丰利 B 封锁运作，封锁期为 3 年，本基金在扣除丰利 A 的本金及应计收益后的一皆剩余财富归丰利 B 享有，亏 损以丰利 B 的财富净值为限由丰利 B 承担。   本基金根据《基金合同》的约定调遣为上市绽开式基金（LOF）后，本基金 将不再进行基金份额分级。   五、丰利 A 的绽开日   丰利 A 在基金合同奏效后每满 6 个月绽开一次，绽开日为自《基金合同》生                                   基金合同 效之日起每满 6 个月的终末一个做事日。   因不可抗力或其他情形以致基金无法按时绽开申购与赎回的，绽开日为不可 抗力或其他情形影响身分排除之日的下一个做事日。   六、丰利 B 的封锁期   丰利B的封锁期自《基金合同》奏效之日起至3年后对应日止。如该对应日为 非做事日，则顺延至下一个做事日。   七、基金份额的上市交游   本基金在分级基金运作期内，丰利 B 将央求在深圳证券交游所上市交游。本 基金根据《基金合同》的约定调遣为上市绽开式基金（LOF）后，本基金 E 类基 金份额将继续在深圳证券交游所上市交游。   八、基金的投资目的   本基金在追求基金财富知道升值的基础上，烦躁取得高于事迹相比基准的投 资收益。   九、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   十、基金份额面值和认购用度   本基金基金份额开动面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金不收取认购用度。   十一、基金存续期限   不依期   十二、基金份额的类别   转型为天弘丰利债券型证券投资基金（LOF）后，本基金根据申购用度与销 售服务费收取方式、登记机构等不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者申                                    基金合同 购基金时不收取申购费，而是从本类别基金财富入彀提销售服务费的基金份额， 称为 C 类基金份额，C 类基金份额的登记机构为天弘基金经管有限公司，C 类基 金份额仅在场外申购、赎回，且不上市交游；在投资者申购基金时不收取申购费， 而是从本类别基金财富入彀提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额，F 类 基金份额的登记机构为天弘基金经管有限公司，F 类基金份额仅在场外申购、赎 回，且不上市交游；在投资者申购基金时收取申购费，不收取销售服务费的基金 份额，称为 E 类基金份额，E 类基金份额的登记机构为中国证券登记结算有限责 任公司，投资者可通过场外或场内两种方式对本基金 E 类基金份额进行申购与赎 回，也不错仅通过场外方式对本基金 C 类基金份额和 F 类基金份额进行申购与赎 回。E 类、C 类、F 类基金份额分别设立代码，分别贪图和公告各样基金份额净 值和各样基金份额累计净值。   投资者可自行取舍申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得 互相调遣。   在不违背法律法则、基金合同以及不合基金份额抓有东说念主权益产生本体性不利 影响的情况下，根据基金践诺运作情况，在履行顺应身手后，基金经管东说念主可根据 践诺情况，经与基金托管东说念主协商一致后，诊治基金份额类别设立、对基金份额分 类办法及法则进行诊治、变更收费方式或者住手现存基金份额的销售等，此项调 整无需召开基金份额抓有东说念主大会，但须提前公告。                                       基金合同                 第三部分   基金份额的分级      一、基金份额分级   本基金《基金合同》奏效之日起 3 年内，本基金的基金份额辞别为丰利 A、 丰利 B 两级份额，所召募的基金财富合并运作。   （一）基金份额配比   丰利 A、丰利 B 的份额配比原则上不朝上 3∶1。   本基金召募设立时，丰利 A、丰利 B 的份额配比将不朝上 3∶1。   本基金在分级基金运作期内，丰利 A 自《基金合同》奏效之日起每满 6 个月 绽开一次，丰利 B 封锁运作并上市交游。在丰利 A 的每次绽开日，基金经管东说念主将 对丰利 A 进行基金份额折算，丰利 A 的基金份额净值诊治为 1.0000 元，基金份 额抓有东说念主抓有的丰利 A 份额数按折算比例相应增减。为此，在丰利 A 的单个绽开 日，如若丰利 A 莫得赎回或者净赎回份额极小，丰利 A、丰利 B 在该次绽开日后 的份额配比可能会出现大于 3∶1 的情形；如若丰利 A 的净赎回份额较多，丰利 A、丰利 B 在该次绽开日后的份额配比可能会出现小于 3∶1 的情形。   （二）丰利 A 的运作   丰利 A 根据《基金合同》的规定获取约定收益，其收益率将在每个绽开日设 定一次并公告。贪图公式为：        丰利 A 的年收益率（单利）＝1.35×1 年期银行依期进款利率   丰利 A 的年收益率贪图按照四舍五入的方法保留到百分数的一丝点后第 2 位。   在《基金合同》奏效日当日，基金经管东说念主将根据届时中国东说念主民银行公布并执 行的金融机构东说念主民币 1 年期银行依期进款基准利率设定丰利 A 的初次年收益率； 在丰利 A 的每个绽开日，基金经管东说念主将根据该日中国东说念主民银行公布并践诺的金融 机构东说念主民币 1 年期银行依期进款基准利率再行设定丰利 A 的年收益率。   丰利 A 在《基金合同》奏效后每满 6 个月绽开一次，接受投资者的申购与赎 回。                                                基金合同    丰利 A 的绽开日为自《基金合同》奏效之日起每满 6 个月的终末一个做事日。    因不可抗力或其他情形以致基金无法按时绽开申购与赎回的，绽开日为不可 抗力或其他情形影响身分排除之日的下一个做事日。    丰利 A 的第一次绽开日为《基金合同》奏效日至 6 个月满的日历，如该日为 非做事日，则为该日之前的终末一个做事日；第二次绽开日为《基金合同》奏效 之日至 12 个月满的日历，如该日为非做事日，则为该日之前的终末一个做事日； 依此类推。如，如若本基金基金合同于 2011 年 11 月 7 日奏效，基金合同奏效之 日起满 6 个月、满 12 个月、满 18 个月的日历分别为 2012 年 5 月 6 日、2012 年 其之前的终末一个做事日为 2012 年 5 月 4 日，则第一次绽开日为 2012 年 5 月 4 日。其他各个绽开日的贪图类同。    本基金《基金合同》奏效之日起每满 6 个月的终末一个做事日，基金经管东说念主 将对丰利 A 进行基金份额折算，丰利 A 的基金份额净值诊治为 1.0000 元，基金 份额抓有东说念主抓有的丰利 A 份额数按折算比例相应增减。    丰利 A 的基金份额折算基准日与绽开日为合并个做事日。    丰利 A 的基金份额折算具体见《基金合同》第六部分以及基金经管东说念主届时发 布的联系公告。    本基金在分级基金运作期内，丰利 A 的份额余额原则上不得朝上 3 倍丰利 B 的份额余额。具体限制限制偏激收敛门径见《招募诠释书》、《发售公告》以及 基金经管东说念主发布的其他联系公告。    （三）丰利 B 的运作   丰利 B 的封锁期为自《基金合同》奏效之日起至 3 年后对应日止。如该对应 日为非做事日，则顺延至下一个做事日。 B 将央求在深圳证券交游所上市交游。 赔本以丰利 B 的财富净值为限由丰利 B 承担。                                                 基金合同   （四）基金份额发售   丰利 A、丰利 B 将分别通过各自愿售机构的销售网点寂寥进行公拓荒售。   （五）基金份额净值贪图   本基金的基金份额净值贪图公式如下：   T日基金份额净值＝T日闭市后的基金财富净值/T日基金份额的余额数目   本基金在分级基金运作期内，T日基金份额的余额数目为丰利A和丰利B的份 额总额；本基金根据《基金合同》的约定调遣为上市绽开式基金（LOF）后，T 日基金份额的余额数目为该LOF基金的份额总额。   本基金基金份额净值的贪图，保留到一丝点后4位，一丝点后第5位四舍五入， 由此产生的舛错计入基金财产。   T 日的基金份额净值在今日收市后贪图，并在 T+1 日内公告。如遇出奇情况， 经中国证监会同意，不错顺应延伸贪图或公告。   （六）丰利 A 和丰利 B 的基金份额净值贪图   本基金《基金合同》奏效后，在丰利 A 的绽开日贪图丰利 A 的基金份额净值； 在基金调遣时的份额调遣基准日分别贪图丰利 A 和丰利 B 的基金份额净值。   本基金《基金合同》奏效后，截止丰利 A 的某一绽开日或者基金调遣时的份 额调遣基准日（T 日），设 Ta 为自丰利 A 上一次绽开日（如 T 日为第一次绽开日， 则为基金成立日）至 T 日的运作天数， NVT 为 T 日闭市后的基金财富净值， FaT 为 T 日丰利 A 的份额余额， Fb 为 T 日丰利 B 的份额余额， NAVaT 为 T 日丰利 A 的基金份额净值， r 为在丰利 A 上一次绽开日（如 T 日为第一次绽开 日，则为基金成立日）设定的丰利 A 的年收益率。   （1）如若 T 日闭市后的基金财富净值大于或就是“1.00 元乘以 T 日丰利 A 的份额余额加上 T 日一皆丰利 A 份额应计收益之和”，则：                             ?     r         ?              NAVaT ? 1.00 ? ?1 ?       ? Ta ?                             ? 运作当年践诺天数      ?    “T 日一皆丰利 A 份额应计收益”贪图公式如下：                                        r   T 日一皆丰利 A 份额应计收益＝ FaT ? 1.00 ?            ? Ta （下同）                                    运作当年践诺天数   以上多样中，运作当年践诺天数指丰利 A 上一次绽开日（如 T 日为第一次开                                                基金合同 放日，则为基金成立日）所在年度的践诺天数，下同。   （2）如若 T 日闭市后的基金财富净值小于“1.00 元乘以 T 日丰利 A 的份额 余额加上 T 日一皆丰利 A 份额应计收益之和”，则：                                   NVT                       NAVaT ?                                   FaT   设 NAVbT 为基金转型时的份额调遣基准日（T 日）丰利 B 的基金份额净值， 丰利 B 的基金份额净值贪图公式如下：                           NVT ? NAVaT ? FaT                 NAVbT ?                                  Fb   丰利 A、丰利 B 的基金份额净值的贪图，保留到一丝点后 8 位，一丝点后第   （七）丰利 A 和丰利 B 的基金份额参考净值贪图   本基金在分级基金运作期内，基金经管东说念主在贪图基金财富净值的基础上，采 用“造谣算帐”原则分别贪图并公告丰利 A 和丰利 B 的基金份额参考净值，其中， 丰利 A 的基金份额参考净值贪图日不包括丰利 A 的绽开日。基金份额参考净值是 对两级基金份额价值的一个估算，并不代表基金份额抓有东说念主可取得的践诺价值。   本基金《基金合同》奏效后 3 年期内，在丰利 A 的非绽开日（T 日），设 Ta 为自丰利 A 上一次绽开日（如 T 日之前丰利 A 尚未进行绽开，则为基金成立日） 至 T 日的运作天数， NVT 为 T 日闭市后的基金财富净值， FaT 为 T 日丰利 A 的份额余额， Fb 为 T 日丰利 B 的份额余额， NAVaT 为 T 日丰利 A 的基金份 额参考净值， r 为在丰利 A 上一次绽开日（如 T 日之前丰利 A 尚未进行绽开， 则为基金成立日）设定的丰利 A 的年收益率。   （1）如若 T 日闭市后的基金财富净值大于或就是“1.00 元乘以 T 日丰利 A 的份额余额加上 T 日一皆丰利 A 份额应计收益之和”，则：                            ?     r         ?             NAVaT ? 1.00 ? ?1 ?       ? Ta ?                            ? 运作当年践诺天数      ?   “T 日一皆丰利 A 份额应计收益”贪图公式如下：                                                   基金合同                                          r   T 日一皆丰利 A 份额应计收益＝ FaT ? 1.00 ?              ? Ta （下同）                                      运作当年践诺天数   以上多样中，运作当年践诺天数指丰利 A 上一次绽开日（如 T 日之前丰利 A 尚未进行绽开，则为基金成立日）所在年度的践诺天数，下同。   （2）如若 T 日闭市后的基金财富净值小于“1.00 元乘以 T 日丰利 A 的份额 余额加上 T 日一皆丰利 A 份额应计收益之和”，则：                                    NVT                        NAVaT ?                                    FaT   设 NAVbT 为 T 日丰利 B 的基金份额参考净值，丰利 B 的基金份额参考净 值贪图公式如下：                            NVT ? NAVaT ? FaT                  NAVbT ?                                   Fb   上式中，在丰利 A 的非绽开日， NAVaT 为丰利 A 的基金份额参考净值； 在丰利 A 的绽开日， NAVaT 为丰利 A 的基金份额净值。   丰利 A、丰利 B 的基金份额参考净值的贪图，保留到一丝点后 4 位，一丝点 后第 5 位四舍五入，由此产生的舛错计入基金财产。   T 日的丰利 A 和丰利 B 的基金份额参考净值在今日收市后贪图，并在 T+1 日 内公告。如遇出奇情况，经中国证监会同意，不错顺应延伸贪图或公告。   二、《基金合同》奏效后 3 年期届满时的基金份额调遣   本基金《基金合同》奏效后 3 年期届满，本基金将根据《基金合同》的约定 调遣为上市绽开式基金（LOF），本基金不再进行基金份额分级，丰利 A、丰利 B 的基金份额将以各自的基金份额净值为基准调遣为上市绽开式基金（LOF）的 E 类基金份额，并办理基金的申购与赎回业务。   本基金《基金合同》奏效后 3 年期届满日前，基金经管东说念主将提前公告并教导 丰利 A 的基金份额抓有东说念主可取舍在 3 年内终末一个绽开日赎回丰利 A 份额或默许 届满日自动调遣为上市绽开式基金（LOF）份额。   本基金《基金合同》奏效后 3 年期届满时的基金调遣见本《基金合同》第九 部分及基金经管东说念主届时发布的联系公告。                                      基金合同               第四部分   基金份额的发售   本基金基金份额开动面值为东说念主民币 1.00 元，按面值发售。      一、召募期   自基金份额发售之日起不朝上 3 个月，具体发售时辰见《招募诠释书》及《发 售公告》。      二、发售对象   相宜法律法则规定的个东说念主投资者、机构投资者及及格境外机构投资者，以及 法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。      三、召募目的   本基金的召募目的及收敛门径见《招募诠释书》或《发售公告》。      四、发售方式和销售渠说念   丰利 A、丰利 B 将分别通过各自愿售机构的销售网点寂寥进行公拓荒售。其 中，丰利 A 将通过基金经管东说念主直销网点及基金代销机构的代销网点公拓荒售，丰 利 A 份额登记在注册登记系统；丰利 B 将通过场外、场内两种方式公拓荒售，场 外发售的丰利 B 份额登记在注册登记系统，场内发售的丰利 B 份额登记在证券登 记结算系统。投资者可参与丰利 A 或丰利 B 中的某一级份额的认购，也可同期参 与丰利 A 和丰利 B 的认购。在召募期内，基金投资者可分别对丰利 A、丰利 B 进 行屡次认购，认购央求一采纳理不得撤废。   丰利 A、丰利 B 的发售方式与发售机构不尽同样，具体发售方式和发售机构 详见本基金《招募诠释书》及《发售公告》。   基金发售机构认购央求的受理并不代表该央求一定得手，而仅代表发售机构 确乎给与到认购央求。认购的说明以注册登记机构或基金经管东说念主的说明成果为 准。                                    基金合同   五、认购用度   本基金不收取认购用度。   六、召募期利息的处理方式   《基金合同》奏效前，投资者的认购款项只可存入专诚账户，不得动用。丰 利 A、丰利 B 的认购款项在召募时期产生的利息将折算为各自基金份额归基金份 额抓有东说念主系数，其中利息转份额以基金注册登记机构的记载为准。   本基金丰利 A、丰利 B 寂寥发售，两者的召募截止时辰可能不同。根据中国 证券登记结算有限职责公司业务法则，如若丰利 B 先于丰利 A 末端召募，在丰利 B 召募截止后即启动对丰利 B 认购央求的说明，认购央求经说明后，丰利 B 的认 购资金后来产生的利息将归入基金财产；如若丰利 A 先于丰利 B 末端召募，丰利 A 的认购央求将须比及丰利 B 募聚合束后调处进行说明。   七、基金认购份额的贪图   （一）丰利 A 认购份额的贪图   丰利 A 遴荐金额认购的方式。认购份额贪图公式为：   认购份额＝（认购金额＋认购利息）／ 基金份额开动面值   认购份额贪图成果保留到一丝点后两位，一丝点后两位以后的部分四舍五 入，由此产生的舛错计入基金财产。   （二）丰利 B 认购份额的贪图   丰利 B 场外认购遴荐金额认购的方式，认购份额贪图公式为：   认购份额＝（认购金额＋认购利息）／ 基金份额开动面值   认购份额贪图成果保留到一丝点后两位，一丝点后两位以后的部分四舍五 入，由此产生的舛错计入基金财产。   丰利 B 场内认购遴荐份额认购的方式，认购份额贪图公式为：   认购金额＝挂牌价钱×认购份额   利息折算的份额＝认购利息／挂牌价钱   认购份额总额＝认购份额＋利息折算的份额                                 基金合同  认购份额的贪图成果取整贪图（最小单元为 1 份），余额计入基金财产。   八、基金份额的认购和抓驰名额  基金经管东说念主不错对每个账户的认购和抓有基金份额进行限制，具体限制请参 见《招募诠释书》或联系公告。                                     基金合同               第五部分   基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购户数不少于 200 户的条件下，基金 经管东说念主依据法律法则及招募诠释书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘用法 定验资机构验资，自收到验资敷陈之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案 手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东说念主持理结束基金备案手续并取得 中国证监会书面说明之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基 金经管东说念主在收到中国证监会说明文献的次日对《基金合同》奏效事宜给以公告。 基金经管东说念主应将基金召募时期召募的资金存入专诚账户，在基金召募步履末端 前，任何东说念主不得动用。   《基金合同》奏效时，认购款项在召募期内产生的利息将折合成基金份额归 投资者系数。   二、基金合同不成奏效时召募资金的处理方式   如若《基金合同》不成奏效，基金经管东说念主应当承担下列职责： 期进款利息。   三、基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和财富限制   《基金合同》奏效后，基金份额抓有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金财富净值低 于 5，000 万元的，基金经管东说念主应当实时敷陈中国证监会；勾通 20 个做事日出现 前述情形的，基金经管东说念主应当向中国证监会诠释原因并报送惩处决议。   法律法则另有规定时，从其规定。                                     基金合同           第六部分   丰利 A 的基金份额折算  本基金在分级基金运作期内，丰利A将按以下法则进行基金份额折算。  一、折算基准日  本基金在分级基金运作期内，丰利A的基金份额折算基准日为自《基金合同》 奏效之日起每满6个月的终末一个做事日。  丰利A的基金份额折算基准日与其绽开日为合并个做事日。基金份额折算基 准日的具体贪图见《基金合同》第三部分中“丰利A的运作”的联系内容。  二、折算对象  基金份额折算基准日登记在册的丰利A系数份额。  三、折算频率  自《基金合同》奏效之日起每满6个月折算一次。  四、折算方式  折算日日终，丰利A的基金份额净值诊治为1.0000 元，折算后，基金份额抓 有东说念主抓有的丰利A的份额数按照折算比例相应增减。  丰利A的基金份额折算公式如下：  丰利A的折算比例＝折算日折算前丰利A的基金份额净值／1.0000  丰利A经折算后的份额数＝折算前丰利A的份额数×丰利A的折算比例  丰利A经折算后的份额数遴荐四舍五入的方式保留到一丝点后两位，由此产 生的舛错计入基金财产。  在实施基金份额折算时，折算日折算前丰利A的基金份额净值、丰利A的折算 比例的具体贪图见基金经管东说念主届时发布的联系公告。   五、基金份额折算时期的基金业务办理   为保证基金份额折算时期本基金的沉静运作，基金经管东说念主可根据深圳证券交 易所、中国证券登记结算有限职责公司的联系业务规定暂停丰利 B 的上市交游等                                   基金合同 业务，具体见基金经管东说念主届时发布的联系公告。  六、基金份额折算的公告                                      基金合同            第七部分      基金份额的申购与赎回      本基金在分级基金运作期内，投资者可在丰利 A 的绽开日对丰利 A 进行申 购与赎回；本基金根据《基金合同》的约定调遣为上市绽开式基金（LOF）后， 投资者可通过场外或场内两种方式对本基金 E 类基金份额进行申购与赎回，也可 以仅通过场外方式对本基金 C 类基金份额和 F 类基金份额进行申购与赎回。      一、丰利 A 的申购与赎回   （一）申购与赎回的绽开日   丰利 A 自《基金合同》奏效后每满 6 个月绽开一次，接受投资者的申购与赎 回。   本基金办理丰利 A 的申购与赎回的绽开日为自《基金合同》奏效后每满 6 个 月的终末一个做事日，绽开日的具体贪图见《基金合同》第三部分中“丰利 A 的 运作”的联系内容。因不可抗力或其他情形以致基金无法按时绽开丰利 A 的申购 与赎回的，绽开日为不可抗力或其他情形影响身分排除之日的下一个做事日。   丰利 A 的绽开日以及绽开日办理申购与赎回业务的具体事宜见基金经管东说念主 届时发布的联系公告。   （二）申购与赎回的账户   投资者办理丰利 A 的申购、赎复兴使用经本基金注册登记机构及基金经管东说念主 招供的账户（账户开立、使用的具体事宜见联系业务公告）。   （三） 申购与赎回局面   丰利 A 的销售机构包括基金经管东说念主和基金经管东说念主寄托的代销机构。   基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提 供的其他方式办理丰利 A 的申购与赎回。基金经管东说念主可根据情况变更或增减基金 代销机构，并给以公告。   （四）申购与赎回的原则 行贪图；                                      基金合同 理东说念主、基金注册登记机构另有规定的，从其规定； 法则赎回； 基金份额抓有东说念主本体利益的前提下诊治上述原则。基金经管东说念主必须在新法则早先 实施前按照《信息败露办法》的联系规定在指定媒体及基金经管东说念主网站公告并报 中国证监会备案。   （五）申购与赎回的身手   基金投资者必须根据基金销售机构规定的身手，在绽开日的业务办理时辰向 基金销售机构提议申购或赎回的央求。   投资者在申购丰利 A 时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资者在提 交丰利 A 的赎回央求时，必须有实足的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回 央求无效而不予成交。   在每一个绽开日（T 日）的下一个做事日（T+1 日），丰利 A 的基金注册登记 机构对投资者的申购与赎回央求进行有用性说明和成交说明。在 T＋2 日后（包 括该日）投资者应实时向销售机构或以销售机构规定的方式查询申购与赎回的成 交情况。   基金经管东说念主不错在法律法则允许的界限内，照章对上述申购和赎回央求真的 认时辰进行诊治，并必须在诊治实施日前按照《信息败露办法》的联系规定在指 定媒体上公告并报中国证监会备案。   在每一个绽开日，本基金以丰利 B 的份额余额为基准，在不朝上 3 倍丰利 B 的份额余额界限内对丰利 A 的申购进行说明。   在每一个绽开日，系数经说明有用的丰利 A 的赎回央求一皆给以成交说明。 对于丰利 A 的申购央求，如若对丰利 A 的一皆有用申购央求进行说明后，丰利 A 的份额余额小于或就是 3 倍丰利 B 的份额余额，则系数经说明有用的丰利 A 的申 购央求一皆给以成交说明；如若对丰利 A 的一皆有用申购央求进行说明后，丰利 A 的份额余额大于 3 倍丰利 B 的份额余额，则在经说明后的丰利 A 份额余额不超                                    基金合同 过 3 倍丰利 B 的份额余额界限内，对一皆有用申购央求按比例进行成交说明。   丰利 A 每次绽开日的申购与赎回央求说明办法及说明成果见基金经管东说念主届 时发布的联系公告。   基金销售机构对丰利 A 申购和赎回央求的受理并不代表该央求一定得手，而 仅代表销售机构确乎给与到丰利 A 申购和赎回央求。丰利 A 申购和赎回央求真的 认以基金注册登记机构的说明成果为准。   申购遴荐全额缴款方式，若申购资金在规定时辰内未全额到账则申购不成 功，若申购不得手或无效，申购款项将归赵投资者账户，由此产生的利息等损失 由投资者自行承担。   投资者 T 日赎回央求得手后，基金经管东说念主将通过基金注册登记机构偏激联系 基金销售机构在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额抓有东说念主账户。 在发生无数赎回的情形时，款项的支付办法参照《基金合同》的联系条件处理。   （六）申购与赎回的数额限制 回的最低份额。具体规定见《招募诠释书》； 定见《招募诠释书》； 《招募诠释书》； 购的金额和赎回的份额的数目限制，基金经管东说念主必须在诊治奏效前依照《信息披 露办法》的联系规定在指定媒介公告。   （七）申购用度和赎回用度   丰利 A 不收取申购用度和赎回用度。   （八）申购份额与赎回金额的贪图   丰利 A 申购份额的贪图公式：   申购份额＝申购金额／1.00                                      基金合同   遴荐“份额赎回”方式，赎回金额贪图公式：   赎回金额＝赎回份额×1.00   本基金基金份额净值的具体贪图公式见《基金合同》第三部分。   丰利 A 的申购份额按践诺说明的申购金额除以 1.00 元服气。丰利 A 的申购 份额贪图成果保留到一丝点后 2 位，一丝点后两位以后的部分四舍五入，由此产 生的舛错计入基金财产。   丰利 A 的赎回金额按践诺说明的有用赎回份额乘以 1.00 元服气，赎回金额 贪图成果保留到一丝点后 2 位，一丝点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的 舛错计入基金财产。   （九）申购和赎回的注册登记   丰利 A 申购与赎回的注册登记业务，按照中国证券登记结算有限职责公司的 联系规定办理。   投资者申购丰利 A 份额得手后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者登记权 益并办理注册登记手续。   投资者赎回丰利 A 份额得手后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者办理扣 除权益的注册登记手续。   中国证券登记结算有限职责公司可照章对上述联系规定给以诊治，并最迟于 早先实施前 3 个做事日在指定媒介公告。   （十）拒却或暂停申购的情形及处理方式   出现如下情形，基金经管东说念主有权暂停或拒却基金投资者对丰利 A 的申购申 请：   （1）不可抗力的原因导致基金无法平淡运作；   （2）证券交游局面在交游时辰非平淡停市，导致当日基金财富净值无法计 算；   （3）基金财富限制过大，使基金经管东说念主无法找到合适的投资品种，或可能 对基金事迹产生负面影响，从而毁伤现存基金份额抓有东说念主的利益；   （4）根据申购法则和身手导致部分或一皆申购央求莫得得到成交说明；                                   基金合同   （5）法律法则规定或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形；   （6）基金经管东说念主以为会有损于现存基金份额抓有东说念主利益的某笔申购。   发生上述情形之一且基金经管东说念主决定暂停或拒却基金投资者对丰利 A 的申 购央求的，申购款项将全额退还投资者。发生上述（1）到（5）项暂停申购情形 时，基金经管东说念主应当在指定媒介刊登暂停申购公告。   （十一）暂停赎回或者减速支付赎回款项的情形及处理方式 A 的赎回央求或者减速支付赎回款项：   （1）不可抗力的原因导致基金经管东说念主不成支付赎回款项；   （2）证券交游局面照章决定临时停市，导致基金经管东说念主无法贪图当日基金 财富净值；   （3）丰利 A 在绽开日无数赎回，导致本基金的现款支付出现艰巨；   （4）法律法则规定或中国证监会认定的其他情形  发生上述情形之一且基金经管东说念主决定拒却接受或暂停基金份额抓有东说念主对丰 利 A 的赎回央求或者减速支付赎回款项的，基金经管东说念主应在当日立即向中国证监 会备案。已说明得手的赎回央求，基金经管东说念主将足额支付；如暂时不成足额支付 的，可延期支付部分赎回款项，按每个赎回央求东说念主已被接受的赎回央求量占已接 受赎回央求总量的比例分派给赎回央求东说念主，未支付部分由基金经管东说念主按照发生的 情况制定相应的处理办法在后续做事日给以支付。   单个绽开日，经过申购与赎回央求的成交说明后，丰利 A 的净赎回金额朝上 本基金前一日基金财富净值的 10%时，即以为发生了无数赎回。   二、本基金调遣为上市绽开式基金（LOF）后的申购与赎回   （一） 申购与赎回局面   本基金的场外售售机构包括基金经管东说念主和基金经管东说念主寄托的代销机构，场外 申购的各样基金份额登记在注册登记系统下；本基金的场内销售机构为具有相应 业务阅历的深圳证券交游所会员单元，场内申购的 E 类基金份额登记在证券登记 结算系统下。   基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提                                    基金合同 供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。基金经管东说念主可根据情况变更或增减基 金代销机构，并给以公告。   （二）申购与赎回的账户   投资者办理本基金申购、赎复兴使用经本基金注册登记机构及基金经管东说念主认 可的账户（账户开立、使用的具体事宜见联系业务公告）。   （三）申购与赎回的绽开日实时辰   本基金的申购、赎回自调遣为上市绽开式基金（LOF）之日起不朝上 30 日内 早先办理，基金经管东说念主应在早先办理申购赎回的具体日历前 2 日在指定媒介公 告。   申购和赎回的绽开日为证券交游所交游日（基金经管东说念主公告暂停申购或赎回 时除外），投资者应当在绽开日办理申购和赎回央求。绽开日的具体业务办理时 间在招募诠释书中载明或另行公告。   若出现新的证券交游阛阓或交游所交游时辰革新或践诺情况需要，基金经管 东说念主可对申购、赎回时辰进行诊治，但此项诊治应在实施日 2 日前在指定媒体公告。   （四）申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以央求当日收市后贪图的各样基金份 额净值为基准进行贪图； 理东说念主、基金登记结算机构或证券交游所另有规定的，从其规定； 后顺序进行法则赎回； 况并在不影响基金份额抓有东说念主本体利益的前提下诊治上述原则。基金经管东说念主必须 在新法则早先实施前按照《信息败露办法》的联系规定在指定媒介公告。   （五）申购与赎回的身手   基金投资者必须根据基金销售机构规定的身手，在绽开日的业务办理时辰向 基金销售机构提议申购或赎回的央求。   投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资者在提                                    基金合同 交赎回央求时，必须有实足的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的央求无 效而不予成交。   T 日规定时辰受理的央求，平淡情况下，基金注册登记机构在 T+1 日内为投 资者对该交游的有用性进行说明，在 T＋2 日后（包括该日）投资者应实时向销 售机构或以销售机构规定的其他方式查询申购与赎回的成交情况。   基金销售机构申购和赎回央求的受理并不代表该央求一定得手，而仅代表销 售机构确乎给与到申购和赎回央求。申购和赎回的说明以基金注册登记机构或基 金经管东说念主的说明成果为准。   申购遴荐全额缴款方式，若申购资金在规定时辰内未全额到账则申购不成 功，若申购不得手或无效，申购款项将归赵投资者账户，由此产生的利息等损失 由投资者自行承担。   投资者 T 日赎回央求得手后，基金经管东说念主将通过基金注册登记机构偏激联系 基金销售机构在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额抓有东说念主账户。 在发生无数赎回的情形时，款项的支付办法参照《基金合同》的联系条件处理。   （六）申购与赎回的数额限制 回的最低份额。具体规定请参见《招募诠释书》； 定请参见《招募诠释书》； 参见《招募诠释书》； 基金经管东说念主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等门径，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。 基金经管东说念主基于投资运作与风险收敛的需要，可采选上述门径对基金限制给以控 制。具体请参见联系公告。 购的金额和赎回的份额的数目限制，基金经管东说念主必须在诊治奏效前依照《信息披                                     基金合同 露办法》的联系规定至少在指定媒介公告。   （七）申购用度和赎回用度 类基金份额不收取申购用度。赎回用度由基金赎回东说念主承担。 资者赎回本基金份额时收取，对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取的赎回费并全 额计入基金财产，对抓续抓有期不少于 7 日的投资者收取的赎回费扣除用于阛阓 引申、注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产，赎回费归入基金财产的比 例不得低于赎回费总额的 25%。 将收取不低于 1.5%的赎回费。 定并在《招募诠释书》中列示。基金经管东说念主不错根据《基金合同》的联系约定调 整费率或收费方式，基金经管东说念主最迟应于新的费率或收费方式实施日前 2 个做事 日在指定媒介公告。 用舞动订价机制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作表率撤职联系 法律法则以及监管部门、自律组织的规定。   （八）申购份额与赎回金额的贪图   本基金 E 类基金份额在申购时收取申购用度，本基金 C 类基金份额和 F 类基 金份额不收取申购用度。   （1）申购 E 类基金份额的贪图公式为：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额净值   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度                                      基金合同     申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额净值     （2）申购 C 类基金份额的贪图公式为：     申购份额＝申购金额／申购当日该类基金份额净值     （3）申购 F 类基金份额的贪图公式为：     申购份额＝申购金额／申购当日该类基金份额净值     遴荐“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的该类基金份额净值为基准进行计 算，贪图公式：     赎回总金额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值     赎回用度＝赎回总金额×该类基金份额赎回费率     净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度     T日基金份额净值＝T日闭市后的基金财富净值／T日该类基金份额的余额数 量     T 日的各样基金份额净值在今日收市后贪图，并在 T+1 日内公告。遇出奇情 况，经中国证监会同意，不错顺应延伸贪图或公告。本基金各样基金份额净值的 贪图，均保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛错计入 基金财产。     申购的有用份额为按践诺说明的申购金额在扣除相应的用度后，以当日各样 基金份额净值为基准贪图，其中，通过场外方式申购的，申购份额贪图成果保留 到一丝点后 2 位，一丝点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的舛错计入基金 财产；通过场内方式申购的，申购份额贪图成果保留到整数位，贪图所得整数位 后一丝部分的份额对应的资金返还至投资者资金账户（返还资金的贪图公式及方 法见《招募诠释书》）。     赎回金额为按践诺说明的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值为基准 并扣除相应的用度，赎回金额贪图成果保留到一丝点后 2 位，一丝点后两位以后 的部分四舍五入，由此产生的舛错计入基金财产。     （九）申购和赎回的注册登记                                    基金合同   本基金申购与赎回的注册登记业务，按照中国证券登记结算有限职责公司的 联系规定办理。   投资者申购基金得手后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办 理注册登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金得手后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益 的注册登记手续。   中国证券登记结算有限职责公司可照章对上述联系规定给以诊治，并最迟于 早先实施前 3 个做事日在指定媒介公告。   （十）拒却或暂停申购的情形及处理方式   出现如下情形，基金经管东说念主有权暂停或拒却基金投资者的申购央求：   （1）不可抗力的原因导致基金无法平淡运作；   （2）证券交游局面在交游时辰非平淡停市，导致当日基金财富净值无法计 算；   （3）基金财富限制过大，使基金经管东说念主无法找到合适的投资品种，或可能 对基金事迹产生负面影响，从而毁伤现存基金份额抓有东说念主的利益；   （4）当特定财富占前一估值日基金财富净值 50%以上的，经与基金托管东说念主 协商说明后，基金经管东说念主应当暂停接受基金申购央求；   （5）基金经管东说念主接受某笔或者某些申购央求有可能导致单一投资者抓有基 金份额的比例达到或者朝上 50%，或者变相侧目 50%聚积度的情形。法律法则或 中国证监会另有规定的除外；   （6）法律法则规定或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形；   （7）基金经管东说念主以为会有损于现存基金份额抓有东说念主利益的某笔申购；   （8）央求朝上基金经管东说念主设定的基金总限制、单日净申购比例上限、单一 投资者单日或单笔申购金额上限的；   发生上述情形之一且基金经管东说念主决定暂停或拒却基金投资者的申购央求的， 申购款项将相应退还投资者。发生上述（1）到（4）、（6）项暂停申购情形时， 基金经管东说念主应当在指定媒介刊登暂停申购公告。   在暂停申购的情况排除时，基金经管东说念主应实时复原申购业务的办理，并依照 联系规定在指定媒介上公告。   （十一）暂停赎回或者减速支付赎回款项的情形及处理方式                                    基金合同   出现如下情形，基金经管东说念主有权拒却接受或暂停基金份额抓有东说念主的赎回央求 或者减速支付赎回款项：   （1）不可抗力的原因导致基金经管东说念主不成支付赎回款项；   （2）证券交游局面照章决定临时停市，导致基金经管东说念主无法贪图当日基金 财富净值；   （3）因阛阓剧烈波动或其他原因而出现勾通 2 个或 2 个以上绽开日无数赎 回，导致本基金的现款支付出现艰巨；   （4）当特定财富占前一估值日基金财富净值 50%以上的，经与基金托管东说念主 协商说明后，基金经管东说念主应当暂停接受基金赎回央求或减速支付赎回款项；   （5）法律法则规定或中国证监会认定的其他情形。  发生上述情形之一且基金经管东说念主决定拒却接受或暂停基金份额抓有东说念主的赎 回央求或者减速支付赎回款项的，基金经管东说念主应在当日立即向中国证监会备案。 已接受的赎回央求，基金经管东说念主将足额支付；如暂时不成足额支付的，可延期支 付部分赎回款项，按每个赎回央求东说念主已被接受的赎回央求量占已接受赎回央求总 量的比例分派给赎回央求东说念主，未支付部分由基金经管东说念主按照发生的情况制定相应 的处理办法在后续绽开日给以支付。   同期，在出现上述第（3）款的情形时，对已接受的赎回央求可延期支付赎 回款项，最长不朝上 20 个做事日，并在指定媒介公告。投资者在央求赎回时可 事前取舍将当日可能未获受理部分给以撤废。   暂停基金的赎回，基金经管东说念主应实时在指定媒介刊登暂停赎回公告。   在暂停赎回的情况排除时，基金经管东说念主应实时复原赎回业务的办理，并依照 联系规定在指定媒介上公告。   （十二）无数赎回的情形及处理方式   本基金单个绽开日，基金净赎回央求（赎回央求总和加上基金调遣中转出申 请份额总和后扣除申购央求总和及基金调遣中转入央求份额总和后的余额）朝上 上一日基金总份额的 10%时，即以为发生了无数赎回。   当出现无数赎回时，基金经管东说念主不错根据本基金那时的财富组合情状决定全 额赎回或部分顺延赎回。                                     基金合同   （1）全额赎回：当基金经管东说念主以为有才略支付投资者的一皆赎回央求时， 按平淡赎转身手践诺。   （2）部分顺延赎回：当基金经管东说念主以为支付投资者的赎回央求有艰巨或认 为支付投资者的赎回央求可能会对基金的财富净值酿成较大波动时，基金经管东说念主 在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回央求 延期给以办理。对于单个基金份额抓有东说念主的赎回央求，应当按照其央求赎回份额 占当日央求赎回总份额的比例，服气该单个基金份额抓有东说念主当日办理的赎回份 额；投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回央求时取舍将当日未获办理部分 给以撤废外，延伸至下一个绽开日办理，赎回价钱为下一个绽开日该类基金份额 的价钱。依照上述规定转入下一个绽开日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推， 直到一皆赎回为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）当基金出现无数赎回时，在单个基金份额抓有东说念主赎回央求朝上上一开 放日基金总份额 10%的情形下，基金经管东说念主以为支付该基金份额抓有东说念主的一皆赎 回央求有艰巨或者因支付该基金份额抓有东说念主的一皆赎回央求而进行的财产变现 可能会对基金财富净值酿成较大波动时，基金经管东说念主不错对该单个基金份额抓有 东说念主超出 10%的赎回央求实施延期办理。对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回申 请时不错取舍延期赎回或取消赎回，具体参照上述（2）方式处理。延期的赎回 央求与下一绽开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一绽开日的各样基金份额 净值为基础贪图赎回金额，依此类推，直到一皆赎回为止。而对该单个基金份额 抓有东说念主 10%以内（含 10%）的赎回央求与其他投资者的赎回央求按上述（1）、                                       （2） 方式处理，具体见联系公告。   （4）无数赎回的公告：当发生无数赎回并顺延赎回时，基金经管东说念主应在 2 日内通过指定媒体及基金经管东说念主的公司网站或代销机构的网点刊登公告。同期以 邮寄、传真或《招募诠释书》规定的其他方式文牍基金份额抓有东说念主，并诠释联系 处理方法。   本基金勾通 2 个绽开日以上发生无数赎回，如基金经管东说念主以为有必要，可暂 停接受赎回央求；也曾接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得朝上 20 个做事日，并应当在指定媒介公告。   无数赎回的处理方式按照中国证券登记结算有限公司联系业务法则践诺。   （十三）再行绽开申购或赎回的公告                                   基金合同   如若发生暂停的时辰为一天，基金经管东说念主应于再行绽开日在指定媒介刊登基 金再行绽开申购或赎回的公告并公布最近一个绽开日的各样基金份额净值。   如若发生暂停的时辰朝上一天但少于两周，暂停末端基金再行绽开申购或赎 回时，基金经管东说念主应提前 2 个做事日在指定媒介登基金再行绽开申购或赎回的公 告，并在再行早先办理申购或赎回的绽开日公告最近一个做事日的各样基金份额 净值。   如若发生暂停的时辰朝上两周，暂停时期，基金经管东说念主应每两周全少重迭刊 登暂停公告一次。暂停末端基金再行绽开申购或赎回时，基金经管东说念主应提前 2 个 做事日在指定媒介刊登基金再行绽开申购或赎回的公告，并在再行绽开申购或赎 回日公告最近一个做事日的各样基金份额净值。   三、基金的调遣   为便捷基金份额抓有东说念主，将来在各项时刻条件和准备完备的情况下，投资者 不错依照基金经管东说念主的联系规定取舍在本基金（本基金在分级基金运作期内，为 丰利 A）和基金经管东说念主经管的其他基金之间进行基金调遣。基金调遣的数额限制、 调遣费率等具体规定不错由基金经管东说念主届时另行规定并公告。   四、转托管   （一）本基金在分级基金运作期内的转托管   本基金在分级基金运作期内，丰利 A 的基金份额登记在注册登记系统基金份 额抓有东说念主绽开式基金账户下，基金份额抓有东说念主可将抓有的丰利 A 份额在注册登记 系统内不同销售机构（网点）之间进行转托管，基金份额抓有东说念主在变更办理丰利 A 赎回业务的销售机构（网点）时，可办理已抓有丰利 A 的基金份额的系统内转 托管。具体办理方法参照业务法则的联系规定以及基金代销机构的业务法则。   丰利 B 遴荐分系统登记，其原则及转托管与以下 “本基金调遣为上市绽开 式基金（LOF）后的转托管”同样。   （二）本基金调遣为上市绽开式基金（LOF）后的转托管   本基金的份额遴荐分系统登记的原则。场外转入或申购买入的基金份额登记 在注册登记系统基金份额抓有东说念主绽开式基金账户下；场内转入、申购或上市交游 买入的基金份额登记在证券登记结算系统基金份额抓有东说念主证券账户下。登记在证                                   基金合同 券登记结算系统中的基金份额既不错在深圳证券交游所上市交游，也不错平直申 请场内赎回。登记在注册登记系统中的基金份额可央求场外赎回。   本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转托管。   （1）系统内转托管是指基金份额抓有东说念主将抓有的基金份额在注册登记系统 内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（席位）之间 进行转托管的步履。   （2）基金份额登记在注册登记系统的基金份额抓有东说念主在变更办理基金赎回 业务的销售机构（网点）时，可办理已抓有基金份额的系统内转托管。   （3）基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额抓有东说念主在变更办理上市 交游或场内赎回的会员单元（席位）时，可办理已抓有基金份额的系统内转托管。   具体办理方法参照业务法则的联系规定以及基金代销机构的业务法则。   （1）跨系统转托管是指基金份额抓有东说念主将抓有的 E 类基金份额在注册登记 系统和证券登记结算系统之间进行转托管的步履。   （2）本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限职责公司 的联系规定办理。   五、依期定额投资筹备   基金经管东说念主不错为投资者办理依期定额投资筹备，具体法则由基金经管东说念主在 届时发布公告或更新的招募诠释书中服气。   六、基金的非交游过户   非交游过户是指不遴荐申购、赎回等基金交游方式，将一定数目的基金份额 按照一定例则从某一投资者基金账户逶迤到另一投资者基金账户的步履。   基金注册登记机构只受理袭取、捐赠、司法强制践诺和经注册登记机构招供 的其他情况下的非交游过户。其中，“袭取”指基金份额抓有东说念主死字，其抓有的 基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；“捐赠”指基金份额抓有东说念主将其正当抓有的基 金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体的情形；“司法践诺”是指司法机构 依据奏效司法布告将基金份额抓有东说念主抓有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法                                 基金合同 东说念主、社会团体或其他组织。不管在上述何种情况下，接受划转的主体应相宜联系 法律法则和《基金合同》规定的抓有本基金份额的投资者的条件。办理非交游过 户必须提供基金注册登记机构要求提供的联系贵寓。   基金注册登记机构受理上述情况下的非交游过户，其他销售机构不得办理该 项业务。   对于相宜条件的非交游过户央求按业务法则的联系规定办理。      七、基金的冻结与解冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻 以及注册登记机构招供的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结 部分产生的权益按照我国法律法则、监管规章以及国度有权机关的要求来决定是 否冻结。在国度有权机关作出决定之前，被冻结部分产生的权益先行一并冻结。 被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。      八、实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募诠释书或联系公 告。                                       基金合同           第八部分    基金份额的上市交游   一、上市交游的基金份额   本基金在分级基金运作期内，在丰利 B 相宜法律法则和深圳证券交游所规定 的上市条件的情况下，丰利 B 的基金份额将央求在深圳证券交游所上市交游。丰 利 B 上市后，登记在证券登记结算系统中的丰利 B 份额可平直在深圳证券交游所 上市交游；登记在注册登记系统中的丰利 B 份额可通过办理跨系统转托管业务将 基金份额转托管在证券登记结算系统中，再上市交游。   本基金根据《基金合同》的约定及深圳证券交游所法则调遣为上市绽开式基 金（LOF）份额，调遣后的 E 类基金份额将继续在深圳证券交游所上市交游。基 金上市后，登记在证券登记结算系统中的 E 类基金份额可平直在深圳证券交游所 上市交游；登记在注册登记系统中的 E 类基金份额可通过办理跨系统转托管业务 将基金份额转托管在证券登记结算系统中，再上市交游。本基金 C 类基金份额和 F 类基金份额只接受场外申购、赎回，不在交游所上市交游。   二、上市交游的地点   深圳证券交游所。   三、上市交游的时辰   丰利 B 在《基金合同》奏效后三个月内早先在深圳证券交游所上市交游。   本基金根据《基金合同》的约定及深圳证券交游所法则调遣为上市绽开式基 金（LOF）E 类基金份额后，本基金 E 类基金份额将自调遣为上市绽开式基金（LOF） 之日起 30 日内继续在深圳证券交游所上市交游。   在服气上市交游时辰后，基金经管东说念主最迟在上市前 3 个做事日在指定媒介上 公告。   四、上市交游的法则                                   基金合同 的开盘参考价为前一个做事日的该类基金份额净值；  五、上市交游的用度  本基金（本基金在分级基金运作期内，指丰利 B；本基金转型为上市绽开式 基金（LOF）后，指 E 类基金份额）上市交游的用度按照深圳证券交游所联系规 则及联系规定践诺。  六、上市交游的行情揭示  本基金（本基金在分级基金运作期内，指丰利 B；本基金转型为上市绽开式 基金（LOF）后，指 E 类基金份额）在深圳交游所挂牌交游，交游行情通过行情 发布系统揭示。行情发布系统同期揭示前一交游日的基金份额净值（本基金在分 级基金运作期内，为丰利 B 的基金份额参考净值；本基金转型为上市绽开式基金 （LOF）后，指 E 类基金份额前一交游日的基金份额净值）。  七、上市交游的停复牌与暂停、隔断上市   本基金（本基金在分级基金运作期内，指丰利 B；本基金转型为上市绽开式 基金（LOF）后，指 E 类基金份额）的停复牌与暂停、隔断上市按照联系法律法 规、中国证监会及深圳证券交游所的联系规定践诺。   八、联系法律法则、中国证监会及深圳证券交游所对基金上市交游的法则等 联系规定内容进行诊治的，本基金《基金合同》相应给以修改，且此项修改无 须召开基金份额抓有东说念主大会。                                     基金合同           第九部分     基金转型与基金份额调遣   一、基金转型   本基金《基金合同》奏效后3年期届满，本基金无需召开基金份额抓有东说念主大 会，自动调遣为上市绽开式基金（LOF），基金称号变更为“天弘丰利债券型证 券投资基金（LOF）”。   本基金调遣为上市绽开式基金（LOF）时，丰利A、丰利B的基金份额将以各 自的基金份额净值为基准调遣为上市绽开式基金（LOF）的E类基金份额，并办理 基金的申购与赎回业务。本基金调遣为上市绽开式基金（LOF）后，E类基金份额 仍将在深圳证券交游所上市交游。   二、基金转型时丰利A的处理方式   本基金《基金合同》奏效后 3 年期届满日为自《基金合同》奏效之日后 3 年 的对应日。如该对应日为非做事日，则顺延至下一个做事日。《基金合同》奏效 后 3 年期届满日与丰利 B 的封锁期届满日为合并日。   本基金《基金合同》奏效后 3 年期届满日前，基金经管东说念主将提前公告并教导 丰利 A 的基金份额抓有东说念主可取舍在 3 年内终末一个绽开日赎回丰利 A 份额或默许 届满日自动调遣为上市绽开式基金（LOF）E 类基金份额。   三、基金转型时的份额调遣法则   本基金《基金合同》奏效后 3 年期届满日，即本基金基金合同奏效之日起 3 年后的对应日，如该日为非做事日，则顺延至下一个做事日。   在份额调遣基准日，本基金调遣成上市绽开式基金（LOF）后的 E 类基金份 额净值诊治为 1.0000 元。   在份额调遣基准日日终，以份额调遣后 1.0000 元的基金份额净值为基准， 丰利 A、丰利 B 按照各自的基金份额净值调遣成上市绽开式基金（LOF）的 E 类 基金份额。                                     基金合同   份额调遣贪图公式：   丰利 A 份额（或丰利 B 份额）的调遣比率＝份额调遣基准日丰利 A（或丰利 B）的基金份额净值/1.0000   丰利 A（或丰利 B）基金份额抓有东说念主抓有的调遣后上市绽开式基金（LOF）的 E 类基金份额＝基金份额抓有东说念主抓有的调遣前丰利 A（或丰利 B）的份额数×丰 利 A 份额（或丰利 B 份额）的调遣比率   在进行份额调遣时，丰利 A、丰利 B 的场外份额将调遣成上市绽开式基金 （LOF）场外的 E 类基金份额，且均登记在注册登记系统下；丰利 B 的场内份额 将调遣成上市绽开式基金（LOF）场内的 E 类基金份额，仍登记在证券登记结算 系统下。   在实施基金份额调遣时，丰利 A 份额（或丰利 B 份额）的调遣比率、丰利 A （或丰利 B）基金份额抓有东说念主抓有的调遣后上市绽开式基金（LOF）的 E 类基金 份额的具体贪图见基金经管东说念主届时发布的联系公告。   丰利 A、丰利 B 的份额一皆调遣为上市绽开式基金（LOF）的 E 类基金份额 之日起 30 日内，本基金将上市交游，并接受场外与场内申购和赎回。份额调遣 后本基金上市交游、早先办理申购与赎回的具体日历见基金经管东说念主届时发布的相 关公告。   （1）本基金将调遣为上市绽开式基金（LOF）时，基金经管东说念主将依照联系法 律法则的规定就本基金进行基金调遣的联系事宜进行公告；   （2）在本基金《基金合同》奏效后 3 年期届满日前 30 个做事日，基金经管 东说念主拼集本基金进行基金调遣的联系事宜进行教导性公告；   （3）丰利A、丰利B进行份额调遣末端后，基金经管东说念主应在2日内在指定媒介 公告。   四、基金转型后基金的投资经管   本基金调遣为上市绽开式基金（LOF）后，本基金的投资目的、投资策略、 投资理念、投资界限、投资限制、投资经管身手等将保抓不变。                                      基金合同          第十部分      基金合同当事东说念主及权利义务   一、基金经管东说念主   （一） 基金经管东说念主简况   称号：天弘基金经管有限公司   注册地址：天津自贸稽察区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址：天津市河西区马场说念 59 号天津国外经济贸易中心 A 座 16 层   邮政编码：300203   法定代表东说念主：韩歆毅   成立日历：2004 年 11 月 8 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字2004164 号   组织表情：有限职责公司   注册成本：东说念主民币 5.143 亿元   存续时期：抓续筹备   筹备界限：基金召募、基金销售、财富经管、从事特定客户财富经管业务、 中国证监会许可的其他业务。   （二） 基金经管东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募基金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》寂寥运用 并经管基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法则规定或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律规定监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度联系法律规定，应禀报中国证监会和其他监管部门， 并采选必要门径保护基金投资者的利益；                                 基金合同   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）取舍、寄托、更换基金代销机构，对基金代销机构的联系步履进行监 督和处理；   （9）担任或寄托其他相宜条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册 登记业务并取得《基金合同》规定的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律规定决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的界限内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （12）在相宜联系法律法则和《基金合同》的前提下，制订和诊治业务法则， 决定和诊治除调高经管费率和托管费率之外的基金联系费率结构和收费方式；   （13）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈欺鼓励权利，为基金的利 益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权利；   （14）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券；   （15）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益诈欺诉讼权利或者 实施其他法律步履；   （16）取舍、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （17）法律法则和《基金合同》规定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募基金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；如以为基金代销机构违背《基金合同》、 基金销售与服务代理公约及国度联系法律规定，应禀报中国证监会和其他监管部 门，并采选必要门径保护基金投资者的利益；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以本分信用、严慎烦躁的原则经管和运用 基金财产；   （4）配备实足的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹备方式经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，                                   基金合同 保证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产互相寂寥，对所经管的不同基金分别 经管，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》偏激他联系规定外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选顺应合理的门径使贪图基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜《基金合同》等法律文献的规定，按联系规定贪图并公告基金净值信息， 服气基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈；   （10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》偏激他联系规定，履行信息败露及 敷陈义务；   （12）保守基金买卖机密，不泄露基金投资筹备、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他联系规定另有规定外，在基金信息公开败露前应予守秘，不 向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定服气基金收益分派决议，实时向基金份额抓有 东说念主分派基金收益；   （14）按规定受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他联系规定召集基金份额抓有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按规定保存基金财产经管业务行动的管帐账册、报表、记载和其他相 关贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规定时辰发出，况且 保证投资者大概按照《基金合同》规定的时辰和方式，随时查阅到与基金联系的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分派；   （19）靠近斥逐、照章被撤废或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会 并文牍基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当                                 基金合同 权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》规定履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额抓有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金经管东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的步履承担职责；但因第三方职责导致基金财产或基金份额抓有东说念主利益受 到损失，而基金经管东说念主最初承担了职责的情况下，基金经管东说念主有权向第三方追偿；   （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益诈欺诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金在召募时期未能达到备案条件，《基金合同》不成奏效，基金管 理东说念主承担一皆召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期结 束后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）践诺奏效的基金份额抓有东说念主大会的决定；   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册，依期或不依期向基金托管东说念主提供基 金份额抓有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一） 基金托管东说念主简况   称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司   注册地址：北京西城区金融大街 3 号   法定代表东说念主：张金良   成立日历：2007 年 3 月 6 日   基金托管业务批准文号：证监许可【2009】673 号   组织表情：股份有限公司   注册成本：东说念主民币 923.84 亿元   存续时期：抓续筹备   （二） 基金托管东说念主的权利与义务 但不限于：                                  基金合同   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的规定安全 守护基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则规定或监管部门批 准的其他收入；   （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成首要损失的 情形，应禀报中国证监会，并采选必要门径保护基金投资者的利益；   （4）以基金托管东说念主和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分 公司和深圳分公司开设证券账户；   （5）以基金托管东说念主口头开立证券交游资金账户，用于证券交游资金算帐；   （6）以基金的口头在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户， 认真基金投资债券的后台匹配及资金的算帐；   （7）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （8）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；   （9）法律法则和《基金合同》规定的其他权利。 但不限于：   （1）以本分信用、烦躁尽责的原则抓有并安全守护基金财产；   （2）设立专诚的基金托管部门，具有相宜要求的营业局面，配备实足的、 及格的纯属基金托管业务的专职东说念主员，认真基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相寂寥；对所托管的不同的基金分别设立账户，寂寥核算，分账经管， 保证不同基金之间在名册登记、账户设立、资金划拨、账册记载等方面互相寂寥；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系规定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）守护由基金经管东说念主代表基金签订的与基金联系的首要合同及联系凭证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定， 根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖机密，除《基金法》、《基金合同》偏激他联系规定另有                                   基金合同 规定外，在基金信息公开败露前给以守秘，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金经管东说念主贪图的基金财富净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动联系的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具见识，说 明基金经管东说念主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如若 基金经管东说念主有未践诺《基金合同》规定的步履，还应当诠释基金托管东说念主是否采选 了顺应的门径；   （11）保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他联系贵寓 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （13）按规定制作联系账册并与基金经管东说念主查对；   （14）依据基金经管东说念主的指示或联系规定向基金份额抓有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）按照规定召集基金份额抓有东说念主大会或配合基金份额抓有东说念主照章自行召 集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的规定监督基金经管东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分派；   （18）靠近斥逐、照章被撤废或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会 和银行监管机构，并文牍基金经管东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，高兴担抵偿职责，其抵偿 职责不因其退任而免除；   （20）按规定监督基金经管东说念主按法律法则和《基金合同》规定履行我方的义 务，基金经管东说念主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金利益向基金 经管东说念主追偿；   （21）践诺奏效的基金份额抓有东说念主大会的决定；   （22）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。      三、基金份额抓有东说念主                                   基金合同   基金投资者购买本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自取得依据《基金合同》召募的基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主 和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主 看成《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   本基金在分级基金运作期内，丰利 A、丰利 B 的基金份额抓有东说念主抓有的每一 份基金份额按照《基金合同》约定在各自份额级别内具有同等的正当权益；本基 金根据《基金合同》的约定调遣为上市绽开式基金（LOF）后，除法律法则另有 规定或基金合同另有约定外，合并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章央求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会 审议事项诈欺表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；   （7）监督基金经管东说念主的投资运作；   （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼；   （9）法律法则和《基金合同》规定的其他权利。 包括但不限于：   （1）遵命《基金合同》；   （2）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法则和《基金合同》所规定的 用度；   （3）在其抓有的基金份额界限内，承担基金赔本或者《基金合同》隔断的 有限职责；   （4）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （5）返还在基金交游历程中因任何原因，自基金经管东说念主、基金托管东说念主及代                               基金合同 销机构处取得的不妥得利；  （6）践诺奏效的基金份额抓有东说念主大会的决定；  （7）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。                                     基金合同          第十一部分    基金份额抓有东说念主大会   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主或基金份额抓有东说念主的正当授权代表 共同组成。 丰利 A、丰利 B 的基金份额抓有东说念主寂寥进行表决。丰利 A、丰利 B 的基金份额抓 有东说念主抓有的每一份基金份额在各自份额级别内领有同等的投票权。 律法则另有规定或基金合同另有约定外，基金份额抓有东说念主抓有的合并类别的每一 基金份额享有同等的投票权。   一、召开事由   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金经管东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调遣基金运作方式，但本基金在《基金合同》奏效后 3 年期届满时转 换为上市绽开式基金（LOF）的情形时除外；   （5）培育基金经管东说念主、基金托管东说念主的报酬程序或培育销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资目的、界限或策略（法律法则和中国证监会另有规定的 除外）；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会身手；   （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （11）单独或总共抓有本基金总份额 10％以上（含 10％）基金份额的基金 份额抓有东说念主（以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额贪图，下同）就合并事项书 面要求召开基金份额抓有东说念主大会；   本基金在分级基金运作期内，依据《基金合同》享有基金份额抓有东说念主大会召 集提议权、自行召集权、提案权、新任基金经管东说念主和基金托管东说念主提名权的单独或                                      基金合同 总共抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主或肖似表 述均指“单独或总共抓有丰利 A、丰利 B 各自的基金总份额 10%以上（含 10%） 基金份额的基金份额抓有东说念主”或其肖似表述。   （12）对基金当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额 抓有东说念主大会的事项。 抓有东说念主大会：   （1）调低基金经管费、基金托管费、销售服务费；   （2）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法则和《基金合同》规定的界限内诊治本基金的申购费率、调 低赎回费率；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无本体性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生首要变化；   （6）除按照法律法则和《基金合同》规定应当召开基金份额抓有东说念主大会的 之外的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 金经管东说念主召集。 提议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集。 召开基金份额抓有东说念主大会，应当向基金经管东说念主提议书面提议。基金经管东说念主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额抓                                      基金合同 有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额抓有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金 份额抓有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开。 基金份额抓有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或总共代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日 报中国证监会备案。基金份额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金 经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得拦阻、打扰。 益登记日。   三、召开基金份额抓有东说念主大会的文牍时辰、文牍内容、文牍方式 告。基金份额抓有东说念主大领会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点、方式和会议表情；   （2）会议拟审议的事项、议事身手和表决表情；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托书的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理 有用期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。 书面表决方式，并在会议文牍中诠释本次基金份额抓有东说念主大会所采选的具体通信 方式、寄托的公证机关偏激筹商方式和筹商东说念主、书面表决见识寄交的截止时辰和 收取方式。                                    基金合同 面表决见识的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金管 理东说念主到指定地点对书面表决见识的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主， 则应另行书面文牍基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对书面表决见识的计票 进行监督。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决见识的计票进行监督 的，不影响表决见识的计票效用。      四、基金份额抓有东说念主出席会议的方式   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式召开。   会议的召开方式由会议召集东说念主服气，但更换基金经管东说念主和基金托管东说念主必须以 现场开会方式召开。 表出席，现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有 东说念主大会，基金经管东说念主或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期 相宜以下条件时，不错进行基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主 抓有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托书相宜法律法则、                              《基金合同》 和会议文牍的规定，况且抓有基金份额的凭证与基金经管东说念主抓有的登记贵寓相 符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证浮现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）                                    （本基金 在分级基金运作期内，指“有用的丰利 A 和丰利 B 各自的基金份额分别总共不少 于该级基金总份额的 50%（含 50%）”）。 表情在表决收敛日往日投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表 决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》规定公布会议文牍后，在 2 个做事日内连 续公布联系教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同规定文牍基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金经管东说念主）到指定地点对书面表决见识的计票进行监督。会议召集东说念主在基                                         基金合同 金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按 照会议文牍规定的方式收取基金份额抓有东说念主的书面表决见识；基金托管东说念主或基金 经管东说念主经文牍不参加收取书面表决见识的，不影响表决效用；   （3）本东说念主平直出具书面见识或授权他东说念主代表出具书面见识的，基金份额抓 有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）                                    （本基金 在分级基金运作期内，指“基金份额抓有东说念主所抓有的丰利 A 和丰利 B 各自的基金 份额分别总共不小于在权益登记日该级基金总份额的 50%（含 50%）”）；   （4）上述第（3）项中平直出具书面见识的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面见识的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面见识的 代理东说念主出具的寄托东说念主抓有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托书相宜 法律法则、《基金合同》和会议文牍的规定，并与基金登记注册机构记载相符， 况且寄托东说念主出具的代理投票授权寄托书相宜法律法则、《基金合同》和会议文牍 的规定；   （5）会议文牍公布前报中国证监会备案。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证讲解，不然提交 相宜会议文牍中规定的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者；口头 相宜法律法则和会议文牍规定的书面表决见识即视为有用的表决，表决见识浑沌 不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面见识的基金份额抓有东说念主所 代表的基金份额总和。   五、议事内容与身手   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定隔断《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额抓有东说念主大会筹商的其他事项。   基金经管东说念主、基金托管东说念主、单独或合并抓有权益登记日基金总份额 10%以上 （含 10%）的基金份额抓有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议文牍前向大会召集东说念主提 交需由基金份额抓有东说念主大会审议表决的提案；也不错在会议文牍发出后向大会召 集东说念主提交临时提案，临时提案应当在大会召开日至少 35 天前提交召集东说念主并由召                                    基金合同 集东说念主公告。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召聚积议的文牍后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东说念主大会召开日 30 天前公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   召集东说念主对于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主提交的临时提案进行 审核，相宜条件的应当在大会召开日 30 天前公告。大会召集东说念主应当按照以下原 则对提案进行审核：   （1）关联性。大会召集东说念主对于提案波及事项与基金有平直关系，况且不超 出法律法则和《基金合同》规定的基金份额抓有东说念主大会权益界限的，应提交大会 审议；对于不相宜上述要求的，不提交基金份额抓有东说念主大会审议。如若召集东说念主决 定不将基金份额抓有东说念主提案提交大会表决，应当在该次基金份额抓有东说念主大会上进 行解释和诠释。   （2）身手性。大会召集东说念主不错对提案波及的身手性问题作念出决定。如将提 案进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，大会主 抓东说念主不错就身手性问题提请基金份额抓有东说念主大会作念出决定，并按照基金份额抓有 东说念主大会决定的身手进行审议。   单独或合并抓有权益登记日基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有 东说念主提交基金份额抓有东说念主大会审议表决的提案，或基金经管东说念主或基金托管东说念主提交基 金份额抓有东说念主大会审议表决的提案，未获基金份额抓有东说念主大会审议通过，就合并 提案再次提请基金份额抓有东说念主大会审议，其时辰间隔不少于 6 个月。法律法则另 有规定除外。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召开会议的文牍后，如若需要对原有提案 进行修改，应当最迟在基金份额抓有东说念主大会召开前 30 日公告。不然，会议的召 开日历应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主抓东说念主按照下列第七条规定身手服气和公 布监票东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。 大会主抓东说念主为基金经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主抓 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主抓；如若基金经管东说念主授权                                      基金合同 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东说念主和 代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）                      （本基金在分级基金运作期内，指“出席 大会的丰利 A 和丰利 B 各自的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 基金经管东说念主和基金托管东说念主不出席或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓 有东说念主大会作出的决议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份证号码、住所地址、抓有或代表有表决权的基金份额、委 托东说念主姓名（或单元称号）等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决 截止日历后 2 个做事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一皆有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。但本基金在分级基金运作 期内，基金份额抓有东说念主大会的审议事项应分别由丰利 A、丰利 B 的基金份额抓有 东说念主寂寥进行表决，且丰利 A、丰利 B 的基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额在其对 应的基金份额级别内享有对等表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和颠倒决议： 决权的 50%以上（含 50%）                （本基金在分级基金运作期内，指“参加大会的丰利 A 和丰利 B 各自的基金份额抓有东说念主或其代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）”） 通过方为有用；除下列第 2 项所规定的须以颠倒决议通过事项之外的其他事项均 以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）（本基金在分级基金运作期内，指“参加 大会的丰利 A 和丰利 B 各自的基金份额抓有东说念主或其代理东说念主所抓表决权的三分之二 以上（含三分之二）”）通过方可作念出。调遣基金运作方式（本基金在《基金合同》 奏效后 3 年期届满时调遣为上市绽开式基金（LOF）的情形时除外）、更换基金                                   基金合同 经管东说念主或者基金托管东说念主、隔断《基金合同》以颠倒决议通过方为有用。   基金份额抓有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证讲解，提交相宜 会议文牍中规定的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，相宜会议 文牍规定的书面表决见识视为有用表决，表决见识浑沌不清或互相矛盾的视为弃 权表决，但应当计入出具书面见识的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓 东说念主应当在会议早先后告示在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额抓有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额抓有东说念主自行召集或大会诚然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议早先 后告示在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额抓有东说念主代表担任监票 东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主抓东说念主当 场公布计票成果。   （3）如若会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决成果有怀 疑，不错在告示表决成果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主抓东说念主应当就地公布再行清 点成果。   （4）计票历程应由公证机关给以公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票历程给以公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代                                   基金合同 表对书面表决见识的计票进行监督的，不影响计票和表决成果。   八、奏效与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 核准或者备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自中国证监会照章核准或者出具无异议见识之 日起奏效。   基金份额抓有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如若遴荐 通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当践诺奏效的基金份额抓有东说念主 大会的决议。   奏效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金经管东说念主、基金 托管东说念主均有拘谨力。   九、实施侧袋机制时期基金份额抓有东说念主大会的出奇约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东说念主 和侧袋份额抓有东说念主分别抓有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若联系 基金份额抓有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东说念主 抓有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 抓有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主大 会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓有                                  基金合同 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的抓有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额抓有东说念主看成该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时期，基金份额抓有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额抓有东说念主进行表决，合并主侧袋账户 内合并类别的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧 袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施时期，对于基金份额抓有东说念主大会的联系规定以本节出奇约定内 容为准，本节莫得规定的适用上文联系约定。                                   基金合同  第十二部分    基金经管东说念主、基金托管东说念主的更换条件和身手   一、基金经管东说念主和基金托管东说念主职责隔断的情形   （一） 基金经管东说念主职责隔断的情形   有下列情形之一的，基金经管东说念主职责隔断：   （二） 基金托管东说念主职责隔断的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责隔断：   二、基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换身手   （一） 基金经管东说念主的更换身手 （含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主提名； 金经管东说念主； 会召集东说念主报中国证监会核准，经中国证监会核准奏效后方可践诺。基金托管东说念主在 中国证监会核准后按《信息败露办法》等联系规定在指定媒体上公告。 时办理基金经管业务的顶住手续，新基金经管东说念主或者临时基金经管东说念主应当实时接 收。新任基金经管东说念主应与基金托管东说念主查对基金财富总值和净值；                                   基金合同 所对基金财产进行审计，并将审计成果给以公告，同期报中国证监会备案； 原基金经管东说念主联系的称号或商号字样。      （二） 基金托管东说念主的更换身手 （含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主提名。 金托管东说念主； 日起 5 日内，由大会召集东说念主报中国证监会核准，经中国证监会核准奏效后按《信 息败露办法》等联系规定在指定媒体上公告； 务贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的顶住手续，新基金托管东说念主或者临时 基金托管东说念主应当实时给与。新任基金托管东说念主应与基金经管东说念主查对基金财富总值和 净值； 所对基金财产进行审计，并将审计成果给以公告，同期报中国证监会备案。      （三） 基金经管东说念主与基金托管东说念主的同期更换 议； 产生之前，由中国证监会指定临时基金经管东说念主和临时基金托管东说念主； 会召集东说念主报中国证监会核准。新任基金经管东说念主和新任基金托管东说念主在取得中国证监 会核准后应按《信息败露办法》等联系规定在在指定媒体上联合公告。                                基金合同 时办理基金经管业务的顶住手续，新基金经管东说念主或者临时基金经管东说念主应当实时接 收。原基金托管东说念主职责隔断的，应当妥善守护基金财产和基金托管业务贵寓，及 时办理基金财产和基金托管业务的顶住手续，新基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主 应当实时给与。新任基金经管东说念主与新任基金托管东说念主查对基金财富总值和净值。 聘用管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计成果给以公告，同期报中国证 监会备案。 原基金经管东说念主联系的称号或商号字样。   （四）新基金经管东说念主接受基金经管或新基金托管东说念主接受基金财产和基金托管 业务前，原基金经管东说念主或基金托管东说念主应继续履行联系职责，并保证不合基金份额 抓有东说念主的利益酿成毁伤。                                   基金合同            第十三部分       基金的托管   基金托管东说念主和基金经管东说念主按照《基金法》、                     《基金合同》偏激他联系规定缔结 托管公约。   缔结托管公约的目的是明确基金托管东说念主与基金经管东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值贪图、收益分派、信息败露及互相监督等联系事宜中的权利 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。                                   基金合同         第十四部分     基金份额的注册登记   一、基金注册登记业务   本基金的注册登记业务指本基金登记、存管、算帐和交收业务，具体内容包 括投资者基金账户经管、基金份额注册登记、算帐及基金交游说明、披发红利、 建立并守护基金份额抓有东说念主名册等。   二、基金注册登记业务办理机构   本基金的注册登记业务由基金经管东说念主或基金经管东说念主寄托的其他相宜条件的 机构办理，本基金 E 类基金份额的注册登记机构为中国证券登记结算有限职责公 司，C 类基金份额和 F 类基金份额的注册登记机构为天弘基金经管有限公司。基 金经管东说念主寄托其他机构办理本基金注册登记业务的，应与代理东说念主签订寄托代理协 议，以明确基金经管东说念主和代理机构在投资者基金账户经管、基金份额注册登记、 算帐及基金交游说明、披发红利、建立并守护基金份额抓有东说念主名册等事宜中的权 利和义务，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   三、基金注册登记机构的权利   基金注册登记机构享有以下权利： 照联系规定于早先实施前在指定媒体上公告；   四、基金注册登记机构的义务   基金注册登记机构承担以下义务：                                  基金合同 记业务； 投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿职责，但司法强制稽察情形及法律 法则规定的其他情形除外； 其他必要的服务；                                  基金合同               第十五部分   基金的投资   一、投资目的   本基金在追求基金财富知道升值的基础上，烦躁取得高于事迹相比基准的投 资收益。   二、投资界限   本基金的投资对象是具有邃密流动性的固定收益类金融用具，包括国内照章 刊行上市的国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、次级债、所在政府债券、 可调遣债券（含分离交游可转债）、短期融资券、财富维持证券、债券回购、银 行进款以及法律、法则或监管机构允许基金投资的其它固定收益类金融用具偏激 滋生用具（但需相宜中国证监会的联系规定）。   本基金也可投资于非固定收益类金融用具。本基金不屈直从二级阛阓买入股 票、权证等权益类财富，但不错参与股票（包含中小板、创业板偏激它经中国证 监会核准上市的股票）的新股申购、增发、可转债转股、所抓股票配售及派发、 权证行权所形成的股票，以及所抓股票派发和可分离债券分离所形成的权证等， 以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他权益类金融用具（但需相宜中国 证监会的联系规定）。因上述原因抓有的股票和权证等财富，本基金将在其可交 易之日起 90 个交游日内卖出。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行顺应 身手后，不错将其纳入投资界限。   本基金对债券等固定收益类证券的投资比例不低于基金财富的 80%，其中， 投资于信用债券的财富占基金固定收益类财富的比例不低于 40%，抓有现款或到 期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%，其中现款不包括结算备 付金、存出保证金和应收申购款等。本基金对股票等权益类财富的投资比例不超 过基金财富的 20%。   本基金所指信用债券是指企业债、公司债、短期融资券、所在政府债券、商 业银行金融债、买卖银行次级债、可调遣债券（含分离交游可转债）、财富维持 证券等除国债、策略性金融债和央行单据之外的、非国度信用的固定收益类金融                                  基金合同 用具。  本基金经管东说念主自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜上 述联系规定。  三、投资理念   挖掘信用债券阛阓投资契机，在合理收敛信用风险的基础上，增强基金获取 逾额收益的才略。  四、投资策略  本基金通过对宏不雅经济、利率走势、资金供求、信用风险情状、证券阛阓走 势等方面的分析和掂量，采选从上至下和从下到上相结合的投资策略，构建和调 整固定收益证券投资组合并收敛参与新股投资，力务结束风险与收益的优化平 衡。  本基金采选积极的主动投资经管策略，从上至下服气大类财富建立和信用债 券类金融用具的类属建立比例，动态诊治固定收益类证券组合久期和信用债券的 结构，并根据股票阛阓的趋势研判及新股申购收益率掂量，收敛参与一级阛阓新 股与增发新股的申购，烦躁培育基金收益率。  本基金将在收敛阛阓风险与流动性风险的前提下，根据交游所阛阓和银行间 阛阓等不同阛阓上信用债券类金融用具的到期收益率、流动性和阛阓限制等情 况，并结合各信用债券品种之间的信用利差水平变化特征、宏不雅经济变化以及税 收身分等的掂量分析，采选定量分析和定性分析结合的方法，对各样信用债券金 融用具进行优化建立。   （1）久期取舍   本基金根据中永远的宏不雅经济走势和经济周期波动趋势，判断债券阛阓的未 来走势，并形成对将来阛阓利率变动方针的预期，动态诊治组合的久期。当预期 收益率弧线下片霎，顺应培育组合久期，以共享债券阛阓高涨的收益；当预期收 益率弧线上片霎，顺应镌汰组合久期，以侧目债券阛阓着落的风险。   （2）收益率弧线分析                                     基金合同   本基金除辩论系统性的利率风险对收益率弧线表情的影响之外，还将辩论债 券阛阓微不雅身分对收益率弧线的影响，如历史期限结构、新债刊行、回购及阛阓 拆借利率等，形成一定阶段内的收益率弧线变动趋势的预期，并当令诊治基金的 债券投资组合。   本基金还将通过对影响信用利差弧线的经济周期、阛阓供求关系和流动性变 化等身分的研判，服气信用债券的行业建立和各信用级别信用债券所占的投资比 例。   （3）信用风险分析   本基金通过对信用债券刊行东说念主基本面的深入调研分析，结合流动性、信用利 差、信用评级、违约风险等的笼统评估成果，登第具有价钱上风和套利契机的优 质信用债券居品进行投资。   （4）信用债券品种取舍   本基金根据信用债券阛阓收益率数据，运用利率模子对单个债券进行估值分 析，并结合债券的信用评级、流动性、息票率、税赋等身分，取舍具有邃密投资 价值的信用债券品种进行投资。   本基金在笼统分析可调遣公司债券的股性特征、债性特征、流动性、摊薄率 等身分的基础上，遴荐Black-Scholes期权订价模子和二叉树期权订价模子等数 量化估值用具评定其投资价值，取舍其中安全边缘较高、刊行条件相对优惠、流 动性邃密，况且基础股票基本面优良、具有较强盈利才略、成长久景好、股性活 跃并具有较高高涨后劲的品种，以合理价钱买入并抓有，根据内含收益率、折溢 价比率、久期、凸性等身分构建可调遣公司债券投资组合，获取隆重的投资讲述。 此外，本基金将通过分析不同阛阓环境下可调遣公司债券股性和债性的相对价 值，通过对标的转债股性与债性的合理订价，烦躁取舍被阛阓低估的品种，进而 构建本基金可调遣公司债券的投资组合。   本基金在全面分析可调遣公司债券基本面的基础上，笼统运用滋生用具订价 模子，通过对不同阛阓环境下可调遣公司债券的股性与债性的合理订价，取舍基 础股票基本面优良，具有较强赚钱才略和成长久景的优质可调遣债券构建组合， 获取隆重的投资讲述。   本基金将深入分析财富维持证券的阛阓利率、刊行条件、维持财富的组成及 质地、提前偿还率、风险补偿收益和阛阓流动性等基本面身分，揣度财富违约风                                   基金合同 险和提前偿付风险，并根据财富证券化的收益结构安排，模拟财富维持证券的本 金偿还和利息收益的现款流历程，笼统运用滋生用具订价模子分析评估其内在价 值。  国债及央行单据受货币策略、利率周期、通货膨大等宏不雅身分影响较大，在 笼统分析以上身分的基础上，本基金主要遴荐久期经管、跨阛阓套利、回购套利、 收益率弧线策略等构建投资组合，烦躁在收敛利率风险的基础上，取得较好的投 资收益。   本基金将在审慎原则下参与一级阛阓新股与增发新股的申购。通过推敲初次 刊行股票及增发新股的上市公司基本面身分，分析新股内在价值、阛阓溢价率、 中签率和申购契机成本等笼统评估申购收益率，从而制定相应的申购策略以及择 时卖出策略。   五、投资限制   （一）不容步履   为保重基金份额抓有东说念主的正当权益，本基金不容从事下列步履： 步履。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓励、践诺 收敛东说念主或者与其有首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交游的，应当相宜基金的投资目的和投资策略，撤职基金份 额抓有东说念主利益优先原则，留心利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公说念合理价钱践诺。联系交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律                                    基金合同 法则给以败露。首要关联交游应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂寥董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   如法律法则或监管部门取消上述不容性规定，本基金经管东说念主在履行顺应身手 后可不受上述规定的限制。   （二）投资组合限制   本基金的投资组合将撤职以下限制： 的依期绽开基金）抓有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得朝上该上市公司可 流畅股票的 15%；本基金经管东说念主经管的一皆投资组合抓有一家上市公司刊行的可 流畅股票，不得朝上该上市公司可流畅股票的 30%； 不得朝上该证券的 10%； 财富净值的 40%； 理的一皆基金抓有合并权证的比例不朝上该权证的 10%。法律法则或中国证监会 另有规定的，驯顺其规定； 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 该财富维持证券限制的 10%； 券，不得朝上其各样财富维持证券总共限制的 10%； 所申报的股票数目不得朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资界限 保抓一致；                                    基金合同 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金经管东说念主之外 的身分以致基金不相宜该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限财富 的投资；   《基金法》偏激他联系法律法则或监管部门取消上述限制的，履行顺应身手 后，基金不受上述限制。   如法律法则或监管部门取消上述限制性规定，履行顺应身手后，本基金不受 上述规定的限制。   除上述 6、11、12 情形之外，因证券阛阓波动、上市公司合并、基金限制变 动等基金经管东说念主之外的身分以致本基金投资比例不相宜上述各项规定的投资比 例，基金经管东说念主应当在 10 个交游日内诊治结束。   六、事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为：中债笼统指数。   中债笼统指数由中央国债登记结算有限职责公司编制并发布，该指数样本具 有无为的阛阓代表性，涵盖主要交游阛阓（银行间阛阓、交游所阛阓等）、不同 刊行主体（政府、企业等）和期限（永远、中期、短期等），是中国当今最泰斗， 应用也最广的指数。中债笼统指数的构制品种实足秘密了本基金的投资界限，反 映债券全阛阓的全体价钱和投资讲述情况，适互助为本基金的事迹相比基准。  如若今后法律法则发生变化，或者有更泰斗的、更能为阛阓宽广接受的事迹 相比基准推出，或者是阛阓上出现愈加允洽用于本基金的事迹基准的债券指数 时，基金经管东说念主和基金托管东说念主协商一致并报中国证监会备案后，不错变更本基金 事迹相比基准并实时公告。   七、风险收益特征   本基金为债券型基金，其风险收益预期高于货币阛阓基金，低于混杂型基金 和股票型基金。   本基金在分级基金运作期内，本基金经过基金份额分级后，丰利 A 为低风险、                                     基金合同 收益相对知道的基金份额；丰利 B 为较高风险、较高收益的基金份额。   八、基金经管东说念主代表基金诈欺鼓励权利及债权东说念主权利的处理原则及方法 额抓有东说念主的利益。 份额抓有东说念主的利益。   九、基金的融资融券   本基金不错根据届时有用的联系法律法则和策略的规定进行融资融券。   十、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定财富且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额抓有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商管帐师事 务所见识后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额抓有东说念主大会审议 。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施身手、运作安排、投资安排、特定财富的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募诠释书的规定。                                基金合同               第十六部分   基金的财产   一、基金财富总值   基金财富总值是指购买的各样证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。   其组成主要有：   二、基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   本基金以基金托管东说念主的口头开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金 结算业务，并以基金托管东说念主和本基金联名的方式开立基金证券账户、以本基金的 口头开立银行间债券托管账户并报中国东说念主民银行备案。开立的基金专用账户与基 金经管东说念主、基金托管东说念主、基金代销机构和基金注册登记机构自有的财产账户以及 其他基金财产账户相寂寥。   四、基金财产的守护和责罚   本基金财产寂寥于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金代销机构的财产，并由基                                基金合同 金托管东说念主守护。基金经管东说念主、基金托管东说念主不得将基金财产归入其固有财产；基金 经管东说念主、基金托管东说念主因基金财产的经管、运用或其他情形而取得的财产和收益， 归入基金财产。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金注册登记机构和基金代销机构以 其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的规定责罚外，基金财产不 得被责罚。   基金经管东说念主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固有财富产生的债务 互相对消；基金经管东说念主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相 对消。                                  基金合同             第十七部分   基金财富估值   一、估值目的   基金财富估值的目的是客不雅、准确地反应基金财富是否保值、升值，依据经 基金财富估值后服气的基金财富净值而贪图出的基金份额净值，是贪图基金申购 与赎回价钱的基础。   二、估值日   本基金的估值日为联系的证券交游局面的平淡营业日以及国度法律法则规 定需要对外败露基金净值的非营业日。   三、估值对象   基金所领有的股票、债券、权证和银行进款本息等财富和欠债。   四、估值身手   基金日常估值由基金经管东说念主进行。基金经管东说念主完成估值后，将估值成果以双 方招供的方式发送给基金托管东说念主，基金托管东说念主按法律法则、《基金合同》规定的 估值方法、时辰、身手进行复核，复核无误后，以两边招供的方式发送给基金管 理东说念主；月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。   五、估值方法   本基金按以下方式进行估值：   （1）上市流畅股票按估值日其所在证券交游所的收盘价估值；估值日无交 易的，但最近交游日后经济环境未发生首要变化的，以最近交游日的收盘价估值； 估值日无交游，且最近交游日后经济环境发生了首要变化的，将参考肖似投资品 种的现行市价及首要变化身分，诊治最近交游日收盘价，服气公允价值进行估值。 如有充足凭证标明最近交游日收盘价不成着实地反应公允价值的，应酬最近交游 日的收盘价进行诊治，服气公允价值进行估值。                                            基金合同   （2）未上市股票的估值： 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 日其所在证券交游所上市的合并股票以第（1）条服气的估值价钱进行估值。 市公司在证券交游所挂牌的合并流畅股票以第（1）条服气的估值价钱进行估值。   ①估值日在证券交游所上市交游的合并股票以第（1）条服气的估值价钱低 于非公拓荒行股票的开动取得成本时，应遴荐在证券交游所上市交游的合并股票 以第（1）条服气的估值价钱看成估值日该非公拓荒行股票的价值；   ②估值日在证券交游所上市交游的合并股票以第（1）条服气的估值价钱高 于非公拓荒行股票的开动取得成本时，应按下列公式服气估值日该非公拓荒行股 票的价值：   FV=C+(P-C)×(Dl-Dr)/Dl （FV 为估值日该非公拓荒行股票的价值；C 为该 非公拓荒行股票的开动取得成本（因权益业务导致阛阓价钱除权时，应于除权日 对其开动取得的成本作相应诊治）；P 为估值日在证券交游所上市交游的合并股 票的市价；Dl 为该非公拓荒行股票锁依期所含的交游所的交游天数；Dr 为估值 日剩余锁依期，即估值日至锁依期末端所含的交游所的交游天数，不含估值日当 天）。   （3）国度有最新规定的，按其规定进行估值。   （1）在证券交游所阛阓挂牌交游的实行净价交游的债券按估值日收盘价估 值，估值日无交游的，但最近交游日后经济环境未发生首要变化的，以最近交游 日的收盘价估值；估值日无交游，且最近交游日后经济环境发生了首要变化的， 将参考肖似投资品种的现行市价及首要变化身分，诊治最近交游日收盘价，服气 公允价值进行估值。如有充足凭证标明最近交游日收盘价不成着实地反应公允价 值的，应酬最近交游日的收盘价进行诊治，服气公允价值进行估值。   （2）在证券交游所阛阓挂牌交游的未实行净价交游的债券按估值日收盘价 减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值，估值日无交游的，                                基金合同 但最近交游日后经济环境未发生首要变化的，按最近交游日债券收盘价减去所含 的最近交游日债券应收利息后的净价进行估值；估值日无交游，且最近交游日后 经济环境发生了首要变化的，将参考肖似投资品种的现行市价（净价）及首要变 化身分，诊治最近交游日收盘价（净价），服气公允价值进行估值。如有充足证 据标明最近交游日收盘价（净价）不成着实地反应公允价值的，应酬最近交游日 的收盘价（净价）进行诊治，服气公允价值进行估值。   （3）初次刊行未上市债券遴荐估值时刻服气的公允价值进行估值，在估值 时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （4）在银行间债券阛阓交游的债券根据行业协会招引的处理程序或见识并 笼统辩论阛阓成交价、阛阓报价、流动性及收益率弧线等身分服气其公允价值进 行估值。   （5）国度有最新规定的，按其规定进行估值。   其他财富按国度联系规定进行估值。 均应被以为遴荐了顺应的估值方法。然而，如基金经管东说念主以为上述估值方法对基 金财产进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金经管东说念主在笼统辩论阛阓各身分 的基础上，可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 序后，遴荐舞动订价机制，以确保基金估值的公说念性。   基金经管东说念主、基金托管东说念主发现基金估值违背《基金合同》订明的估值方法、 身手以及联系法律法则的规定或者未能充分保重基金份额抓有东说念主利益时，发现方 应实时文牍对方，以约定的方法、身手和联系法律法则的规定进行估值，以保重 基金份额抓有东说念主的利益。   根据《基金法》，本基金的基金管帐职责方由基金经管东说念主担任。因此，就与 本基金联系的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一 致的见识，基金经管东说念主有权按照其对基金净值的贪图成果对外给以公布。      六、出奇情形的处理                                   基金合同   基金经管东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第 4 条进行估值时，所酿成的舛错不 看成基金净值空幻处理。   由于不可抗力原因，或由于证券交游所及登记结算公司发送的数据空幻，基 金经管东说念主和基金托管东说念主诚然也曾采选必要、顺应、合理的门径进行稽察，但未能 发现空幻的，由此酿成的基金财产估值空幻，基金经管东说念主和基金托管东说念主不错免除 抵偿职责。但基金经管东说念主应当积极采选必要的门径排除由此酿成的影响。   七、估值空幻的处理方式 顺应、合理的门径确保基金财产估值的准确性、实时性。当估值或基金份额净值 计价出现空幻时，基金经管东说念主应当立即给以纠正，并采选合理的门径审视损失进 一步扩大；当计价空幻达到或朝上该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应 通报基金托管东说念主，并敷陈中国证监会；计价空幻达到该类基金份额净值的 0.5% 时，基金经管东说念主应通报基金托管东说念主，按基金合同的规定进行公告，并报中国证监 会备案。   当基金份额净值贪图罪责给基金和基金份额抓有东说念主酿成损失需要进行抵偿 时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应根据践诺情况界定两边承担的职责，经说明后按 以下条件进行抵偿：   （1）本基金的基金管帐职责方由基金经管东说念主担任。与本基金联系的管帐问 题，如经两边在对等基础上充分筹商后，尚不成达成一致时，按基金管帐职责方 的建议践诺，由此给基金份额抓有东说念主和基金酿成的损失，由基金经管东说念主最初认真 赔付，基金经管东说念主有权向第三方职责东说念主追偿。   （2）若基金经管东说念主贪图的基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公告， 而且基金托管东说念主未对贪图历程提议疑义或要求基金经管东说念主书面诠释，基金份额净 值出错且酿成基金份额抓有东说念主损失的，应根据法律法则的规定对投资者或基金支 付抵偿金，就践诺向投资者或基金支付的抵偿金额，基金经管东说念主与基金托管东说念主各 自承担相应的职责。   （3）如基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的贪图成果，诚然屡次重 新贪图和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，                                  基金合同 以基金经管东说念主的贪图成果对外公布，在基金托管东说念主提议了正确的复核见识但基金 经管东说念主未接纳的前提下，由此给基金份额抓有东说念主和基金酿成的损失，由基金经管 东说念主认真赔付。   八、暂停估值与公告基金份额净值的情形 财富价值时； 基金份额抓有东说念主的利益，已决定延伸估值时； 评估基金财富时； 商一致的，基金经管东说念主应当暂停估值；   九、实施侧袋机制时期的基金财富估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户的基金净值信息。                                    基金合同            第十八部分   基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   本基金隔断算帐时所发生用度，按践诺开销额从基金财产总值中扣除。   二、基金用度计提方法、计提程序和支付方式   本基金的经管费按前一日基金财富净值的 0.30%年费率计提。经管费的贪图 方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金财富净值   基金经管费自基金合同奏效之日起逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月 支付。由基金经管东说念主向基金托管东说念主发送基金经管费划付指示，基金托管东说念主复核无 误后于次月首日起 3 个做事日内从基金财产中一次性支付给基金经管东说念主。若遇法 定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：                                     基金合同   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费自基金合同奏效之日起逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月 支付。由基金经管东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示，基金托管东说念主复核无 误后于次月首日起 3 个做事日内从基金财富中一次性支付给基金托管东说念主。若遇法 定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   基金销售服务用度于支付销售机构佣金、基金的营销用度以及基金份额抓有 东说念主服务费等。   （1）本基金 C 类基金份额的基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金 财富净值的 0.30%年费率计提。基金销售服务费费的贪图方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金财富净值   （2）本基金 F 类基金份额的基金销售服务费按前一日 F 类基金份额的基金 财富净值的 0.35%年费率计提。基金销售服务费费的贪图方法如下：   H＝F×0.35%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金销售服务费   E 为 F 类基金份额前一日的基金财富净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金经管 东说念主向基金托管东说念主发送基金销售服务费划付指示，基金托管东说念主复核无误后于次月首 日起 3 个做事日内从基金财富中一次性支付。若遇法定节沐日、休息日或不可抗 力以致无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－9 项用度，根据联系法则及相应公约 规定，按用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的花样   基金经管东说念主和基金托管东说念主因未履行或未实足履行义务导致的用度开销或基 金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。                                     基金合同 基金合同奏效之前的讼师费、管帐师费和信息败露用度等不得从基金财产中列 支。      四、用度诊治   基金经管东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可根据基金发展情况诊治基金经管费 率、基金托管费率、基金销售费率等联系费率。   基金经管东说念主必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒介上公告。      五、实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户财富变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募诠释书的规定。      六、基金税收   本基金运作历程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。                                    基金合同            第十九部分   基金的收益与分派      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动损益和其他收入扣除 联系用度后的余额，基金已结束收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余 额。      二、基金可供分派利润      基金可供分派利润指收敛收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已结束收益的孰低数。      三、基金收益分派原则   （一）本基金在分级基金运作期内的收益分派原则   （二）本基金调遣为上市绽开式基金（LOF）后的收益分派原则 次，每次收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%；      场外转入或申购的各样基金份额，投资者可取舍现款红利或将现款红利按 除权日的该类基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份 额抓有东说念主可对 E 类、C 类、F 类基金份额分别取舍不同的分成方式；若投资者不 取舍，默许的收益分派方式是现款分成；投资者在不同销售机构的不同交游账户 可取舍不同的分成方式，如投资者在某一销售机构交游账户不取舍收益分派方 式，则按默许的收益分派方式处理；   场内转入、申购和上市交游的 E 类基金份额的分成方式为现款分成，投资者 不成取舍其他的分成方式，具体收益分派身手等联系事项撤职深圳证券交游所及 中国证券登记结算有限职责公司的联系规定；                                    基金合同 日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值； 不同，基金经管东说念主可对各样别基金份额分别制定收益分派决议，本基金合并类别 的每一基金份额享有同瓜分派权；      四、收益分派决议      基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。      五、收益分派决议的服气、公告与实施      本基金收益分派决议由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在指定媒街公告。      基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润贪图截止日）的时 间不得朝上 15 个做事日。      六、基金收益分派中发生的用度      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金 注册登记机构可将基金份额抓有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的贪图方法，依照业务法则践诺。      七、实施侧袋机制时期的收益分派      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募诠释书的规 定。                                        基金合同           第二十部分     基金的管帐与审计   一、基金管帐策略 管帐年度按如下原则：如若《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度； 管帐核算，按照联系规定编制基金管帐报表； 并以书面方式说明。   二、基金的年度审计 从业阅历的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 东说念主同意。 换管帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。                                    基金合同            第二十一部分    基金的信息败露      一、本基金的信息败露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《基金合同》偏激他联系规定。      二、信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主 大会的基金份额抓有东说念主等法律法则和中国证监会规定的当然东说念主、法东说念主和不法东说念主组 织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根底起点，按照法律 法则和中国证监会的规定败露基金信息，并保证所败露信息的着实性、准确性和 竣工性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会规定时辰内，将应予败露的基金信 息通过中国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站 （以下简称“指定网站”）等媒介败露，并保证基金投资者大概按照《基金合同》 约定的时辰和方式查阅或者复制公开败露的信息贵寓。      三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：      四、本基金公开败露的信息应遴荐华文文本。如同期遴荐外文文本的，基 金信息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以华文 文本为准。   本基金公开败露的信息遴荐阿拉伯数字；除颠倒诠释外，货币单元为东说念主民币                                   基金合同 元。      五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募诠释书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品贵寓概要   基金召募央求经中国证监会核准后，基金经管东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募诠释书教导性公告、《基金合同》教导性公告登 载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募诠释书、基金居品贵寓概要、 《基金合同》和基金托管公约登载在指定网站上，并将基金居品贵寓概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主同期应当将《基金合同》、基金托管 公约登载在网站上。 诠释基金认购、申购、赎回和交游安排、基金投资、基金居品特色、风险揭示、 信息败露及基金份额抓有东说念主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募诠释书 的信息发生首要变更的，基金经管东说念主应当在三个做事日内，更新基金招募诠释书 并登载在指定网站上；基金招募诠释书其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每 年更新一次。基金隔断运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募诠释书。    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基 金份额抓有东说念主大会召开的法则及具体身手，诠释基金居品的特色等波及基金投资 者首要利益的事项的法律文献。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵寓概要的信息发生首要变 更的，基金经管东说念主应当在三个做事日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的， 基金经管东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金经管东说念主不再更新基金居品 贵寓概要。   （二）基金份额发售公告   基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募诠释书确当日登载于指定媒介上。                                    基金合同   （三）《基金合同》奏效公告   基金经管东说念主应当在《基金合同》奏效的次日在指定媒介上登载《基金合同》 奏效公告。   （四）上市交游公告书   本基金获准在证券交游所上市交游后，基金经管东说念主最迟在上市前 3 个做事日 在指定媒介上公告。   （五）基金净值信息（包括本基金在分级基金运作期内的基金份额参考净值）   《基金合同》奏效后，在丰利 A 的初次绽开日或者丰利 B 上市交游前，基金 经管东说念主应当至少每周在指定网站败露一次基金份额净值、基金份额累计净值以及 丰利 A 和丰利 B 的基金份额参考净值。   在丰利 A 的初次绽开或者丰利 B 上市交游后，基金经管东说念主应当在不晚于每个 交游日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点，败露基金份额净 值、丰利 A 和丰利 B 的基金份额参考净值以及各自的基金份额累计参考净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日，在指定网站败露半年度和 年度终末一日的基金份额净值、基金份额累计净值以及丰利 A 和丰利 B 的基金份 额参考净值。   本基金根据《基金合同》的约定调遣为上市绽开式基金（LOF）后，基金管 理东说念主应当在不晚于每个交游日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或营业 网点，败露本基金的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值；基金经管东说念主应 当在不晚于半年度和年度终末一日，在指定网站败露半年度和年度终末一日的各 类基金份额净值和各样基金份额累计净值。   （六）基金份额申购、赎回价钱   基金经管东说念主应当在《基金合同》、招募诠释书等信息败露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的贪图方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大概在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （七）基金依期敷陈，包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈   基金经管东说念主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年 度敷陈登载于指定网站上，并将年度敷陈教导性公告登载在指定报刊上。基金年 度敷陈中的财务管帐敷陈应当经过具有证券、期货联系业务阅历的管帐师事务所 审计。                                  基金合同   基金经管东说念主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将 中期敷陈登载在指定网站上，并将中期敷陈教导性公告登载在指定报刊上。   基金经管东说念主应当在季度末端之日起 15 个做事日内，编制完成基金季度敷陈， 将季度敷陈登载在指定网站上，并将季度敷陈教导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度敷陈、中 期敷陈或者年度敷陈。   本基金在分级基金运作期内，基金依期敷陈应该公告丰利 A 的年收益率、丰 利 A 和丰利 B 的份额配比。   如敷陈期内出现单一投资者抓有基金份额达到或朝上基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在依期敷陈“影响投资者决 策的其他蹙迫信息”项下败露该投资者的类别、敷陈期末抓有份额及占比、敷陈 期内抓有份额变化情况及本基金的独有风险。   本基金抓续运作历程中，基金经管东说念主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中败露 基金组结伴产情况偏激流动性风险分析等。   （八）临时敷陈   本基金发生首要事件，联系信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时敷陈书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更；                                     基金合同 认真东说念主发生变动； 个月内变动朝上百分之三十； 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专诚基金托管部门认真东说念主因基金托管 业务联系步履受到首要行政处罚、刑事处罚； 践诺收敛东说念主或者与其有首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交游事项，但中国证监会另有规定的除外； 方式和费率发生变更； 市交游以赶早先办理申购、赎回； 格产生首要影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。   （九）深远公告                                     基金合同   在《基金合同》存续期限内，任何巨匠媒体中出现的或者在阛阓简陋传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额抓有东说念主权益的，联系信息败露义务东说念主洞悉后应当立即对该音尘进行公开深远， 并将联系情况立即敷陈中国证监会。   （十）基金份额抓有东说念主大会决议   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督经管机构核准 或者备案，并给以公告。召开基金份额抓有东说念主大会的，召集东说念主应当至少提前 30 日公告基金份额抓有东说念主大会的召开时辰、会议表情、审议事项、议事身手和表决 方式等事项。   基金份额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会，基金经管东说念主、基金托管 东说念主对基金份额抓有东说念主大会决定的事项不照章履行信息败露义务的，召集东说念主应当履 行联系信息败露义务。   （十一）实施侧袋机制时期的信息败露   本基金实施侧袋机制的，联系信息败露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同 和招募诠释书的规定进行信息败露，详见招募诠释书的规定。   （十二）中国证监会规定的其他信息。      六、信息败露事务经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露经管轨制，指定专诚部门及 高档经管东说念主员认真经管信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当相宜中国证监会联系基金信息 败露内容与样貌准则等法则的规定。   基金应当公开败露的信息包括依期敷陈和临时敷陈，信息败露义务东说念主败露信 息前，应当在第一时辰将公告文稿和联系备查文献报送本基金上市的证券交游 所。   基金托管东说念主应当按照联系法律法则、中国证监会的规定和《基金合同》的约 定，对基金经管东说念主编制的基金财富净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、丰利 A 的年收益率、丰利 A 和丰利 B 的份额配比、基金依期敷陈、更新的 招募诠释书、基金居品贵寓概要、基金算帐敷陈等公开败露的联系基金信息进行 复核、审查，并向基金经管东说念主进行书面或电子说明。                                 基金合同   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中取舍一家报刊败露基金信息。基 金经管东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信 息，并保证联系报送信息的着实、准确、竣工、实时。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒体上败露信息外，还不错根据需要 在其他巨匠媒体败露信息，然而其他巨匠媒体不得早于指定媒体败露信息，况且 在不同媒介上败露合并信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计敷陈、法律见识书的专 业机构，应当制作做事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。      七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法 规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   本基金的上市交游公告书公布后，应当分别置备于基金经管东说念主和本基金上市 交游的证券交游所，以供公众查阅、复制。   八、本基金信息败露事项以法律法则规定及本章从简定的内容为准。                                    基金合同  第二十二部分    基金合同的变更、隔断与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更   （1）更换基金经管东说念主；   （2）更换基金托管东说念主；   （3）调遣基金运作方式，但本基金在《基金合同》奏效后 3 年期届满时转 换为上市绽开式基金（LOF）的情形时除外；   （4）培育基金经管东说念主、基金托管东说念主的报酬程序或培育销售服务费率；   （5）变更基金类别；   （6）变更基金投资目的、界限或策略（法律法则和中国证监会另有规定的 除外）   ；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金份额抓有东说念主大会召开身手；   （9）隔断《基金合同》；   （10）其他可能对基金当事东说念主权利和义务产生首要影响的事项。   但出现下列情况时，可不经基金份额抓有东说念主大会决议，由基金经管东说念主和基金 托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案：   （1）调低基金经管费、基金托管费、基金销售服务费；   （2）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法则和《基金合同》规定的界限内诊治本基金的申购费率、调 低赎回费率；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无本体性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生首要变化；   （6）除按照法律法则和《基金合同》规定应当召开基金份额抓有东说念主大会的 之外的其他情形。 效后方可践诺，自《基金合同》奏效之日起 2 日内在指定媒介公告。                                  基金合同   二、《基金合同》的隔断  有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断： 基金托管东说念主联贯的；   三、基金财产的算帐 财产进行算帐。   （1）自《基金合同》隔断之日起 30 个做事日内由基金经管东说念主组织成立基 金财产算帐组，在基金财产算帐组接管基金财产之前，基金经管东说念主和基金托管 东说念主应按照《基金合同》和托管公约的规定继续履行保护基金财产安全的职责。   （2）基金财产算帐组成员由基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金注册登记机构、 具有从事证券联系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组 成。基金财产算帐组不错聘用必要的做事主说念主员。   （3）基金财产算帐组认真基金财产的守护、清理、估价、变现和分派。基 金财产算帐组不错照章进行必要的民事行动。  （1）基金合同隔断后，由基金财产算帐组调处接管基金财产；   （2）基金财产算帐组根据基金财产的情况服气算帐期限；   （3）基金财产算帐组对基金财产进行清理和说明；   （4）对基金财产进行评估和变现；   （5）基金算帐组作念出算帐敷陈；   （6）管帐师事务所对算帐敷陈进行审计；   （7）讼师事务所对算帐敷陈出具法律见识书；   （8）将基金算帐成果敷陈中国证监会；                                   基金合同   （9）公布基金算帐公告；   （10）对基金剩余财产进行分派。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐组在进行基金算帐历程中发生的系数合理用度， 算帐用度由基金算帐组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余财富的分派   （一）本基金在分级基金运作期内算帐时的基金算帐财产分派   本基金在分级基金运作期内，如若本基金发生基金财产算帐的情形，则依据 基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的一皆剩余财富扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，将优先得志丰利 A 的本金及应计收益分 配，剩余部分（如有）由丰利 B 的基金份额抓有东说念主根据其抓有的基金份额比例 进行分派。   （二）本基金调遣为上市绽开式基金（LOF）后的基金算帐财产分派   本基金根据《基金合同》的约定调遣为上市绽开式基金（LOF）后，如若发 生基金财产算帐的情形，则依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的 一皆剩余财富扣除基金财产算帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金 份额抓有东说念主抓有的各样基金份额比例进行分派。   六、基金财产算帐的公告   基金财产算帐组成立后 2 日内应就基金财产算帐组的成立在指定媒体上公 告；算帐历程中的联系首要事项须实时公告；基金财产算帐组作念出的算帐敷陈 经具有证券、期货联系业务阅历的管帐师事务所审计，讼师事务所出具法律意 见书后，报中国证监会备案并公告，基金财产算帐小组应当将算帐敷陈登载在 指定网站上，并将算帐敷陈教导性公告登载在指定报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                                  基金合同           第二十三部分          业务法则  基金份额抓有东说念主应遵命基金经管东说念主、基金注册登记机构及证券交游所制订 的、可适用于本基金的各项交游法则。                                  基金合同              第二十四部分       违约职责   一、因《基金合同》当事东说念主的违约步履酿成《基金合同》不成履行或者不 能实足履行的，由违约的一方承担违约职责；如属《基金合同》当事东说念主两边或 多方当事东说念主的违约，根据践诺情况，由违约方分别承担各自应负的违约职责。 然而发生下列情况，当事东说念主不错免责： 的看成或不看成而酿成的损失等； 资权而酿成的损失等；   二、基金经管东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的历程中，违背《基金法》 等法律法则的规定或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额抓有东说念主造 成毁伤的，应当分别对各自的步履照章承担抵偿职责；因共同步履给基金财产 或者基金份额抓有东说念主酿成毁伤的，应当承担连带抵偿职责，对损失的抵偿，仅 限于平直损失。   三、在发生一方或多方违约的情况下，在最大限制地保护基金份额抓有东说念主 利益的前提下，《基金合同》大概继续履行的应当继续履行。非违约方当事东说念主在 职责界限内有义务实时采选必要的门径，审视损失的扩大。莫得采选顺应门径 以致损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非违约方因审视损失扩 大而开销的合理用度由违约方承担。                                基金合同       第二十五部分   争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商未能惩处的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会根据该会当 时有用的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当 事东说念主具有拘谨力，仲裁费由败诉方承担。   《基金合同》受中国法律统率。                                基金合同          第二十六部分   基金合同的效用   《基金合同》是约定基金当事东说念主之间、基金与基金当事东说念主之间权利义务关系 的法律文献。    《基金合同》经基金经管东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或 授权代表署名并在募聚合束后经基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并 经中国证监会书面说明后奏效。    《基金合同》的有用期自其奏效之日起至基金财产算帐成果报中国证监会 批准并公告之日止。    《基金合同》自奏效之日起对包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓 有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律拘谨力。    《基金合同》原本一式六份，除上报联系监管机构一式二份外，基金经管 东说念主、基金托管东说念主各抓有二份，每份具有同等的法律效用。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、代销机 构的办公局面和营业局面查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或 复印件，但内容应以《基金合同》原本为准。                               基金合同          第二十七部分       其他事项  《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按联系法律法则协 商惩处。                                   基金合同           第二十八部分   基金合同内容摘要   一、基金合同当事东说念主的权利和义务   （一）基金份额抓有东说念主   基金投资者购买本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自取得依据《基金合同》召募的基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主 和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主 看成《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   本基金在分级基金运作期内，丰利 A、丰利 B 的基金份额抓有东说念主抓有的每一 份基金份额按照《基金合同》约定在各自份额级别内具有同等的正当权益；本基 金根据《基金合同》的约定调遣为上市绽开式基金（LOF）后，除法律法则另有 规定或基金合同另有约定外，合并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章央求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会 审议事项诈欺表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；   （7）监督基金经管东说念主的投资运作；   （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼；   （9）法律法则和《基金合同》规定的其他权利。 包括但不限于：   （1）遵命《基金合同》；   （2）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法则和《基金合同》所规定的 用度；                                 基金合同   （3）在其抓有的基金份额界限内，承担基金赔本或者《基金合同》隔断的 有限职责；   （4）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （5）返还在基金交游历程中因任何原因，自基金经管东说念主、基金托管东说念主及代 销机构处取得的不妥得利；   （6）践诺奏效的基金份额抓有东说念主大会的决定；   （7）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金经管东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募基金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》寂寥运用 并经管基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法则规定或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律规定监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度联系法律规定，应禀报中国证监会和其他监管部门， 并采选必要门径保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）取舍、寄托、更换基金代销机构，对基金代销机构的联系步履进行监 督和处理；   （9）担任或寄托其他相宜条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册 登记业务并取得《基金合同》规定的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律规定决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的界限内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （12）在相宜联系法律法则和《基金合同》的前提下，制订和诊治业务法则， 决定和诊治除调高经管费率和托管费率之外的基金联系费率结构和收费方式；                                 基金合同   （13）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈欺鼓励权利，为基金的利 益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权利；   （14）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券；   （15）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益诈欺诉讼权利或者 实施其他法律步履；   （16）取舍、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （17）法律法则和《基金合同》规定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募基金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;如以为基金代销机构违背《基金合同》、 基金销售与服务代理公约及国度联系法律规定，应禀报中国证监会和其他监管部 门，并采选必要门径保护基金投资者的利益；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以本分信用、严慎烦躁的原则经管和运用 基金财产；   （4）配备实足的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹备方式经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产互相寂寥，对所经管的不同基金分别 经管，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》偏激他联系规定外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选顺应合理的门径使贪图基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜《基金合同》等法律文献的规定，按联系规定贪图并公告基金净值信息， 服气基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈；   （10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；                                   基金合同   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》偏激他联系规定，履行信息败露及 敷陈义务；   （12）保守基金买卖机密，不泄露基金投资筹备、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他联系规定另有规定外，在基金信息公开败露前应予守秘，不 向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定服气基金收益分派决议，实时向基金份额抓有 东说念主分派基金收益；   （14）按规定受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他联系规定召集基金份额抓有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按规定保存基金财产经管业务行动的管帐账册、报表、记载和其他相 关贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规定时辰发出，况且 保证投资者大概按照《基金合同》规定的时辰和方式，随时查阅到与基金联系的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分派；   （19）靠近斥逐、照章被撤废或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会 并文牍基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》规定履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额抓有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金经管东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的步履承担职责；但因第三方职责导致基金财产或基金份额抓有东说念主利益受 到损失，而基金经管东说念主最初承担了职责的情况下，基金经管东说念主有权向第三方追偿；   （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益诈欺诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金在召募时期未能达到备案条件，《基金合同》不成奏效，基金管                                  基金合同 理东说念主承担一皆召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期结 束后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）践诺奏效的基金份额抓有东说念主大会的决定；   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册，依期或不依期向基金托管东说念主提供基 金份额抓有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三） 基金托管东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的规定安全 守护基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则规定或监管部门批 准的其他收入；   （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成首要损失的 情形，应禀报中国证监会，并采选必要门径保护基金投资者的利益；   （4）以基金托管东说念主和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分 公司和深圳分公司开设证券账户；   （5）以基金托管东说念主口头开立证券交游资金账户，用于证券交游资金算帐；   （6）以基金的口头在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户， 认真基金投资债券的后台匹配及资金的算帐；   （7）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （8）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；   （9）法律法则和《基金合同》规定的其他权利。 但不限于：   （1）以本分信用、烦躁尽责的原则抓有并安全守护基金财产；   （2）设立专诚的基金托管部门，具有相宜要求的营业局面，配备实足的、 及格的纯属基金托管业务的专职东说念主员，认真基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，                                   基金合同 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相寂寥；对所托管的不同的基金分别设立账户，寂寥核算，分账经管， 保证不同基金之间在名册登记、账户设立、资金划拨、账册记载等方面互相寂寥；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系规定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）守护由基金经管东说念主代表基金签订的与基金联系的首要合同及联系凭证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定， 根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖机密，除《基金法》、《基金合同》偏激他联系规定另有 规定外，在基金信息公开败露前给以守秘，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金经管东说念主贪图的基金财富净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动联系的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具见识，说 明基金经管东说念主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如若 基金经管东说念主有未践诺《基金合同》规定的步履，还应当诠释基金托管东说念主是否采选 了顺应的门径；   （11）保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他联系贵寓 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （13）按规定制作联系账册并与基金经管东说念主查对；   （14）依据基金经管东说念主的指示或联系规定向基金份额抓有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）按照规定召集基金份额抓有东说念主大会或配合基金份额抓有东说念主照章自行召 集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的规定监督基金经管东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分派；   （18）靠近斥逐、照章被撤废或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会 和银行监管机构，并文牍基金经管东说念主；                                     基金合同   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，高兴担抵偿职责，其抵偿 职责不因其退任而免除；   （20）按规定监督基金经管东说念主按法律法则和《基金合同》规定履行我方的义 务，基金经管东说念主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金利益向基金 经管东说念主追偿；   （21）践诺奏效的基金份额抓有东说念主大会的决定；   （22）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的身手和法则   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主或基金份额抓有东说念主的正当授权代表 共同组成。 丰利 A、丰利 B 的基金份额抓有东说念主寂寥进行表决。丰利 A、丰利 B 的基金份额抓 有东说念主抓有的每一份基金份额在各自份额级别内领有同等的投票权。 律法则另有规定或基金合同另有约定外，基金份额抓有东说念主抓有的合并类别的每一 基金份额享有同等的投票权。   （一）召开事由   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金经管东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调遣基金运作方式，但本基金在《基金合同》奏效后 3 年期届满时转 换为上市绽开式基金（LOF）的情形时除外；   （5）培育基金经管东说念主、基金托管东说念主的报酬程序或培育销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资目的、界限或策略（法律法则和中国证监会另有规定的 除外）；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会身手；                                      基金合同   （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （11）单独或总共抓有本基金总份额 10％以上（含 10％）基金份额的基金 份额抓有东说念主（以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额贪图，下同）就合并事项书 面要求召开基金份额抓有东说念主大会；   本基金在分级基金运作期内，依据《基金合同》享有基金份额抓有东说念主大会召 集提议权、自行召集权、提案权、新任基金经管东说念主和基金托管东说念主提名权的单独或 总共抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主或肖似表 述均指“单独或总共抓有丰利 A、丰利 B 各自的基金总份额 10%以上（含 10%） 基金份额的基金份额抓有东说念主”或其肖似表述。   （12）对基金当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额 抓有东说念主大会的事项。 抓有东说念主大会：   （1）调低基金经管费、基金托管费、销售服务费；   （2）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法则和《基金合同》规定的界限内诊治本基金的申购费率、调 低赎回费率；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无本体性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生首要变化；   （6）除按照法律法则和《基金合同》规定应当召开基金份额抓有东说念主大会的 之外的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金经管东说念主召集。 提议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起                                      基金合同 由基金托管东说念主自行召集。 召开基金份额抓有东说念主大会，应当向基金经管东说念主提议书面提议。基金经管东说念主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额抓 有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额抓有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金 份额抓有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开。 基金份额抓有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或总共代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日 报中国证监会备案。基金份额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金 经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得拦阻、打扰。 益登记日。   （三）召开基金份额抓有东说念主大会的文牍时辰、文牍内容、文牍方式 告。基金份额抓有东说念主大领会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点、方式和会议表情；   （2）会议拟审议的事项、议事身手和表决表情；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托书的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理 有用期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。                                    基金合同 书面表决方式，并在会议文牍中诠释本次基金份额抓有东说念主大会所采选的具体通信 方式、寄托的公证机关偏激筹商方式和筹商东说念主、书面表决见识寄交的截止时辰和 收取方式。 面表决见识的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金管 理东说念主到指定地点对书面表决见识的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主， 则应另行书面文牍基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对书面表决见识的计票 进行监督。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决见识的计票进行监督 的， 不影响表决见识的计票效用。   （四）基金份额抓有东说念主出席会议的方式   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式召开。   会议的召开方式由会议召集东说念主服气，但更换基金经管东说念主和基金托管东说念主必须以 现场开会方式召开。 表出席，现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有 东说念主大会，基金经管东说念主或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期 相宜以下条件时，不错进行基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主 抓有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托书相宜法律法则、                              《基金合同》 和会议文牍的规定，况且抓有基金份额的凭证与基金经管东说念主抓有的登记贵寓相 符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证浮现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）                                    （本基金 在分级基金运作期内，指“有用的丰利 A 和丰利 B 各自的基金份额分别总共不少 于该级基金总份额的 50%（含 50%）”）。 表情在表决收敛日往日投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表 决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》规定公布会议文牍后，在 2 个做事日内连                                         基金合同 续公布联系教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同规定文牍基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金经管东说念主）到指定地点对书面表决见识的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按 照会议文牍规定的方式收取基金份额抓有东说念主的书面表决见识；基金托管东说念主或基金 经管东说念主经文牍不参加收取书面表决见识的，不影响表决效用；   （3）本东说念主平直出具书面见识或授权他东说念主代表出具书面见识的，基金份额抓 有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）                                    （本基金 在分级基金运作期内，指“基金份额抓有东说念主所抓有的丰利 A 和丰利 B 各自的基金 份额分别总共不小于在权益登记日该级基金总份额的 50%（含 50%）”）；   （4）上述第（3）项中平直出具书面见识的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面见识的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面见识的 代理东说念主出具的寄托东说念主抓有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托书相宜 法律法则、《基金合同》和会议文牍的规定，并与基金登记注册机构记载相符， 况且寄托东说念主出具的代理投票授权寄托书相宜法律法则、《基金合同》和会议文牍 的规定；   （5）会议文牍公布前报中国证监会备案。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证讲解，不然提交 相宜会议文牍中规定的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者；口头 相宜法律法则和会议文牍规定的书面表决见识即视为有用的表决，表决见识浑沌 不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面见识的基金份额抓有东说念主所 代表的基金份额总和。   （五）议事内容与身手   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定隔断《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额抓有东说念主大会筹商的其他事项。   基金经管东说念主、基金托管东说念主、单独或合并抓有权益登记日基金总份额 10%以上 （含 10%）的基金份额抓有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议文牍前向大会召集东说念主提                                    基金合同 交需由基金份额抓有东说念主大会审议表决的提案；也不错在会议文牍发出后向大会召 集东说念主提交临时提案，临时提案应当在大会召开日至少 35 天前提交召集东说念主并由召 集东说念主公告。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召聚积议的文牍后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东说念主大会召开日 30 天前公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   召集东说念主对于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主提交的临时提案进行 审核，相宜条件的应当在大会召开日 30 天前公告。大会召集东说念主应当按照以下原 则对提案进行审核：   （1）关联性。大会召集东说念主对于提案波及事项与基金有平直关系，况且不超 出法律法则和《基金合同》规定的基金份额抓有东说念主大会权益界限的，应提交大会 审议；对于不相宜上述要求的，不提交基金份额抓有东说念主大会审议。如若召集东说念主决 定不将基金份额抓有东说念主提案提交大会表决，应当在该次基金份额抓有东说念主大会上进 行解释和诠释。   （2）身手性。大会召集东说念主不错对提案波及的身手性问题作念出决定。如将提 案进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，大会主 抓东说念主不错就身手性问题提请基金份额抓有东说念主大会作念出决定，并按照基金份额抓有 东说念主大会决定的身手进行审议。   单独或合并抓有权益登记日基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有 东说念主提交基金份额抓有东说念主大会审议表决的提案，或基金经管东说念主或基金托管东说念主提交基 金份额抓有东说念主大会审议表决的提案，未获基金份额抓有东说念主大会审议通过，就合并 提案再次提请基金份额抓有东说念主大会审议，其时辰间隔不少于 6 个月。法律法则另 有规定除外。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召开会议的文牍后，如若需要对原有提案 进行修改，应当最迟在基金份额抓有东说念主大会召开前 30 日公告。不然，会议的召 开日历应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主抓东说念主按照下列第（七）条规定身手服气 和公布监票东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决                                      基金合同 议。大会主抓东说念主为基金经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能 主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主抓；如若基金经管东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有 东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）                        （本基金在分级基金运作期内，指“出 席大会的丰利 A 和丰利 B 各自的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上 （含 50%）”）选举产生又名基金份额抓有东说念主看成该次基金份额抓有东说念主大会的主抓 东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主不出席或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份 额抓有东说念主大会作出的决议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份证号码、住所地址、抓有或代表有表决权的基金份额、委 托东说念主姓名（或单元称号）等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决 截止日历后 2 个做事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一皆有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。但本基金在分级基金运作 期内，基金份额抓有东说念主大会的审议事项应分别由丰利 A、丰利 B 的基金份额抓有 东说念主寂寥进行表决，且丰利 A、丰利 B 的基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额在其对 应的基金份额级别内享有对等表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和颠倒决议： 决权的 50%以上（含 50%）                （本基金在分级基金运作期内，指“参加大会的丰利 A 和丰利 B 各自的基金份额抓有东说念主或其代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）”） 通过方为有用；除下列第 2 项所规定的须以颠倒决议通过事项之外的其他事项均 以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）（本基金在分级基金运作期内，指“参加 大会的丰利 A 和丰利 B 各自的基金份额抓有东说念主或其代理东说念主所抓表决权的三分之二 以上（含三分之二）”）通过方可作念出。调遣基金运作方式（本基金在《基金合同》                                   基金合同 奏效后 3 年期届满时调遣为上市绽开式基金（LOF）的情形时除外）、更换基金 经管东说念主或者基金托管东说念主、隔断《基金合同》以颠倒决议通过方为有用。   基金份额抓有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证讲解，提交相宜 会议文牍中规定的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，相宜会议 文牍规定的书面表决见识视为有用表决，表决见识浑沌不清或互相矛盾的视为弃 权表决，但应当计入出具书面见识的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓 东说念主应当在会议早先后告示在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额抓有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额抓有东说念主自行召集或大会诚然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议早先 后告示在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额抓有东说念主代表担任监票 东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主抓东说念主当 场公布计票成果。   （3）如若会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决成果有怀 疑，不错在告示表决成果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主抓东说念主应当就地公布再行清 点成果。   （4）计票历程应由公证机关给以公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票历程给以公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代                                   基金合同 表对书面表决见识的计票进行监督的，不影响计票和表决成果。   （八）奏效与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 核准或者备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自中国证监会照章核准或者出具无异议见识之 日起奏效。   基金份额抓有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如若遴荐 通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当践诺奏效的基金份额抓有东说念主 大会的决议。   奏效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金经管东说念主、基金 托管东说念主均有拘谨力。   （九）实施侧袋机制时期基金份额抓有东说念主大会的出奇约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东说念主 和侧袋份额抓有东说念主分别抓有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若联系 基金份额抓有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东说念主 抓有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 抓有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主大 会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的抓有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票；                                    基金合同 （含 50%）选举产生又名基金份额抓有东说念主看成该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时期，基金份额抓有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额抓有东说念主进行表决，合并主侧袋账户 内合并类别的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧 袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施时期，对于基金份额抓有东说念主大会的联系规定以本节出奇约定内 容为准，本节莫得规定的适用上文联系约定。   三、基金收益分派原则、践诺方式   （一）基金收益分派原则   （1）本基金在分级基金运作期内不进行收益分派；   （2）法律法则或监管机关另有规定的，从其规定。   （1）在相宜联系基金分成条件的前提下，本基金每年收益分派次数最多为   （2）本基金收益分派方式分两种：现款分成与红利再投资。   场外转入或申购的各样基金份额，投资者可取舍现款红利或将现款红利按 除权日的该类基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份 额抓有东说念主可对 E 类、C 类、F 类基金份额分别取舍不同的分成方式；若投资者不 取舍，默许的收益分派方式是现款分成；投资者在不同销售机构的不同交游账户 可取舍不同的分成方式，如投资者在某一销售机构交游账户不取舍收益分派方 式，则按默许的收益分派方式处理；   场内转入、申购和上市交游的 E 类基金份额的分成方式为现款分成，投资者 不成取舍其他的分成方式，具体收益分派身手等联系事项撤职深圳证券交游所及                                    基金合同 中国证券登记结算有限职责公司的联系规定；      （3）基金收益分派后各样基金份额净值不成低于面值，即基金收益分派基 准日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面 值；      （4）本基金各样基金份额在用度收取上不同，其对应的可分派收益可能有 所不同，基金经管东说念主可对各样别基金份额分别制定收益分派决议，本基金合并类 别的每一基金份额享有同瓜分派权；      （5）法律法则或监管机关另有规定的，从其规定。      （二）收益分派决议      基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。      （三）收益分派决议的服气、公告与实施      本基金收益分派决议由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在指定媒介公告。      基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润贪图截止日）的时 间不得朝上 15 个做事日。      （四）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金注 册登记机构可将基金份额抓有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利 再投资的贪图方法，依照业务法则践诺。   （五）实施侧袋机制时期的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募诠释书的规定。      四、与基金财产经管、运用联系用度的计提、支付方式与比例   （一）基金用度的种类                                    基金合同 用度。   本基金隔断算帐时所发生用度，按践诺开销额从基金财产总值中扣除。   （二）基金用度计提方法、计提程序和支付方式   本基金的经管费按前一日基金财富净值的 0.30%年费率计提。经管费的贪图 方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金财富净值   基金经管费自基金合同奏效之日起逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月 支付。由基金经管东说念主向基金托管东说念主发送基金经管费划付指示，基金托管东说念主复核无 误后于次月首日起 3 个做事日内从基金财产中一次性支付给基金经管东说念主。若遇法 定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费自基金合同奏效之日起逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月 支付。由基金经管东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示，基金托管东说念主复核无 误后于次月首日起 3 个做事日内从基金财富中一次性支付给基金托管东说念主。若遇法 定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   基金销售服务用度于支付销售机构佣金、基金的营销用度以及基金份额抓有                                     基金合同 东说念主服务费等。   （1）本基金 C 类基金份额的基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金 财富净值的 0.30%年费率计提。基金销售服务费费的贪图方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金财富净值   （2）本基金 F 类基金份额的基金销售服务费按前一日 F 类基金份额的基金 财富净值的 0.35%年费率计提。基金销售服务费费的贪图方法如下：   H＝E×0.35%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金销售服务费   E 为 F 类基金份额前一日的基金财富净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金经管 东说念主向基金托管东说念主发送基金销售服务费划付指示，基金托管东说念主复核无误后于次月首 日起 3 个做事日内从基金财富中一次性支付。若遇法定节沐日、休息日或不可抗 力以致无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   五、基金财产的投资目的、投资界限和投资方针   （一）投资目的   本基金在追求基金财富知道升值的基础上，烦躁取得高于事迹相比基准的投 资收益。   （二）投资界限   本基金的投资对象是具有邃密流动性的固定收益类金融用具，包括国内照章 刊行上市的国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、次级债、所在政府债券、 可调遣债券（含分离交游可转债）、短期融资券、财富维持证券、债券回购、银 行进款以及法律、法则或监管机构允许基金投资的其它固定收益类金融用具偏激 滋生用具（但需相宜中国证监会的联系规定）。   本基金也可投资于非固定收益类金融用具。本基金不屈直从二级阛阓买入股 票、权证等权益类财富，但不错参与股票（包含中小板、创业板偏激它经中国证 监会核准上市的股票）的新股申购、增发、可转债转股、所抓股票配售及派发、 权证行权所形成的股票，以及所抓股票派发和可分离债券分离所形成的权证等，                                  基金合同 以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他权益类金融用具（但需相宜中国 证监会的联系规定）。因上述原因抓有的股票和权证等财富，本基金将在其可交 易之日起 90 个交游日内卖出。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行顺应 身手后，不错将其纳入投资界限。   本基金对债券等固定收益类证券的投资比例不低于基金财富的 80%，其中， 投资于信用债券的财富占基金固定收益类财富的比例不低于 40%，抓有现款或到 期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%，其中现款不包括结算备 付金、存出保证金和应收申购款等。本基金对股票等权益类财富的投资比例不超 过基金财富的 20%。   本基金所指信用债券是指企业债、公司债、短期融资券、所在政府债券、商 业银行金融债、买卖银行次级债、可调遣债券（含分离交游可转债）、财富维持 证券等除国债、策略性金融债和央行单据之外的、非国度信用的固定收益类金融 用具。   本基金经管东说念主自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜 上述联系规定。   （三）投资限制   为保重基金份额抓有东说念主的正当权益，本基金不容从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法则或中国证监会另有规定的除外；   （5）向基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、专揽证券价钱偏激他不方正的证券交游行动；   （7）那时有用的法律法则、中国证监会及《基金合同》规定不容从事的其 他步履。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓励、践诺 收敛东说念主或者与其有首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交游的，应当相宜基金的投资目的和投资策略，撤职基金份                                    基金合同 额抓有东说念主利益优先原则，留心利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公说念合理价钱践诺。联系交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则给以败露。首要关联交游应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂寥董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   如法律法则或监管部门取消上述不容性规定，本基金经管东说念主在履行顺应身手 后可不受上述规定的限制。   本基金的投资组合将撤职以下限制：   （1）抓有一家上市公司的股票，其市值不得朝上基金财富净值的 10%；   （2）本基金经管东说念主经管的一皆绽开式基金（包括绽开式基金以及处于绽开 期的依期绽开基金）抓有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得朝上该上市公司 可流畅股票的 15%；本基金经管东说念主经管的一皆投资组合抓有一家上市公司刊行的 可流畅股票，不得朝上该上市公司可流畅股票的 30%；   （3）本基金与由本基金经管东说念主经管的其他基金共同抓有一家公司刊行的证 券，不得朝上该证券的 10%；   （4）本基金干与寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得朝上基 金财富净值的 40%；   （5）本基金抓有的一皆权证的市值不朝上基金财富净值的 3%，基金经管东说念主 经管的一皆基金抓有合并权证的比例不朝上该权证的 10%。法律法则或中国证监 会另有规定的，驯顺其规定；   （6）现款或到期日不朝上 1 年的政府债券不低于基金财富净值的 5%，其中 现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （7）本基金抓有的一皆财富维持证券，其市值不得朝上基金财富净值的 20%；   （8）本基金抓有的合并（指合并信用级别）财富维持证券的比例，不得超 过该财富维持证券限制的 10%；   （9）本基金经管东说念主经管的一皆基金投资于合并原始权益东说念主的各样财富维持 证券，不得朝上其各样财富维持证券总共限制的 10%；   （10）本基金财产参与股票刊行申购，所申报的金额不得朝上本基金的总资 产，所申报的股票数目不得朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对                                    基金合同 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保抓一致；   （12）本基金主动投资于流动性受限财富的市值总共不得朝上该基金财富净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金经管东说念主之 外的身分以致基金不相宜该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （13）本基金不得违背《基金合同》对于投资界限和投资比例的约定；   （14）联系法律法则以及监管部门规定的其它投资限制。   《基金法》偏激他联系法律法则或监管部门取消上述限制的，履行顺应身手 后，基金不受上述限制。   如法律法则或监管部门取消上述限制性规定，履行顺应身手后，本基金不受 上述规定的限制。   除上述（6）、（11）、（12）情形之外，因证券阛阓波动、上市公司合并、基 金限制变动等基金经管东说念主之外的身分以致本基金投资比例不相宜上述各项规定 的投资比例，基金经管东说念主应当在 10 个交游日内诊治结束。   六、基金财富净值的贪图方法和公告方式   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。 份额参考净值）的公告方式   《基金合同》奏效后，在丰利 A 的初次绽开日或者丰利 B 上市交游前，基金 经管东说念主应当至少每周在指定网站败露一次基金份额净值、基金份额累计净值以及 丰利 A 和丰利 B 的基金份额参考净值。   在丰利 A 的初次绽开或者丰利 B 上市交游后，基金经管东说念主应当在不晚于每个 交游日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点败露基金份额净值、 丰利 A 和丰利 B 的基金份额参考净值以及各自的基金份额累计参考净值。   基金经管东说念主应当在不晚于公告半年度和年度终末一日的次日，在指定网站披 露半年度和年度终末一日的基金份额净值、基金份额累计净值以及丰利 A 和丰利 B 的基金份额参考净值。                                   基金合同   本基金根据《基金合同》的约定调遣为上市绽开式基金（LOF）后，基金管 理东说念主应当在不晚于每个交游日的次日，通过通过指定网站、基金销售机构网站或 营业网点败露本基金的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值；基金经管东说念主 应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站败露半年度和年度终末 一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   七、基金合同变更和隔断的事由、身手以及基金财产算帐方式   （一）《基金合同》的变更   （1）更换基金经管东说念主；   （2）更换基金托管东说念主；   （3）调遣基金运作方式，但本基金在《基金合同》奏效后 3 年期届满时转 换为上市绽开式基金（LOF）的情形时除外；   （4）培育基金经管东说念主、基金托管东说念主的报酬程序或培育销售服务费率；   （5）变更基金类别；   （6）变更基金投资目的、界限或策略（法律法则和中国证监会另有规定的 除外）   ；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金份额抓有东说念主大会召开身手；   （9）隔断《基金合同》；   （10）其他可能对基金当事东说念主权利和义务产生首要影响的事项。   但出现下列情况时，可不经基金份额抓有东说念主大会决议，由基金经管东说念主和基金 托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案：   （1）调低基金经管费、基金托管费、基金销售服务费；   （2）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法则和《基金合同》规定的界限内诊治本基金的申购费率、调 低赎回费率；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无本体性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生首要变化；                                    基金合同   （6）除按照法律法则和《基金合同》规定应当召开基金份额抓有东说念主大会的 之外的其他情形。 效后方可践诺，自《基金合同》奏效之日起 2 日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断： 基金托管东说念主联贯的；   （三） 基金财产的算帐 财产进行算帐。   （1）自《基金合同》隔断之日起 30 个做事日内由基金经管东说念主组织成立基 金财产算帐组，在基金财产算帐组接管基金财产之前，基金经管东说念主和基金托管 东说念主应按照《基金合同》和托管公约的规定继续履行保护基金财产安全的职责。   （2）基金财产算帐组成员由基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金注册登记机构、 具有从事证券联系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组 成。基金财产算帐组不错聘用必要的做事主说念主员。   （3）基金财产算帐组认真基金财产的守护、清理、估价、变现和分派。基 金财产算帐组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同隔断后，由基金财产算帐组调处接管基金财产；   （2）基金财产算帐组根据基金财产的情况服气算帐期限；   （3）基金财产算帐组对基金财产进行清理和说明；   （4）对基金财产进行评估和变现；   （5）基金算帐组作念出算帐敷陈；   （6）管帐师事务所对算帐敷陈进行审计；                                    基金合同   （7）讼师事务所对算帐敷陈出具法律见识书；   （8）将基金算帐成果敷陈中国证监会；   （9）公布基金算帐公告；   （10）对基金剩余财产进行分派。   （四） 算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐组在进行基金算帐历程中发生的系数合理用度， 算帐用度由基金算帐组优先从基金财产中支付。   （五） 基金财产算帐剩余财富的分派   本基金在分级基金运作期内，如若本基金发生基金财产算帐的情形，则依据 基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的一皆剩余财富扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，将优先得志丰利 A 的本金及应计收益分 配，剩余部分（如有）由丰利 B 的基金份额抓有东说念主根据其抓有的基金份额比例 进行分派。   本基金根据《基金合同》的约定调遣为上市绽开式基金（LOF）后，如若发 生基金财产算帐的情形，则依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的 一皆剩余财富扣除基金财产算帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金 份额抓有东说念主抓有的各样基金份额比例进行分派。   （六） 基金财产算帐的公告   基金财产算帐组成立后 2 日内应就基金财产算帐组的成立在指定媒体上公 告；算帐历程中的联系首要事项须实时公告；基金财产算帐组作念出的算帐敷陈 经具有证券、期货联系业务阅历的管帐师事务所审计，讼师事务所出具法律意 见书后，报中国证监会备案并公告。基金财产算帐小组应当将算帐敷陈登载在 指定网站上，并将算帐敷陈教导性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   八、争议惩处方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商未能惩处的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会根据该会当 时有用的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当                                基金合同 事东说念主具有拘谨力，仲裁费由败诉方承担。   《基金合同》受中国法律统率。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、代销机构 的办公局面和营业局面查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复 印件，但内容应以《基金合同》原本为准。

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